2023年基金從業(yè)資格刷題：證券交易所的決策機(jī)構(gòu)

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1.我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，()是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.專門委員會(huì)

D.投資決策委員會(huì)

答案： B

解析： 證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種。我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)。理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，理事會(huì)下面可以設(shè)其他專門委員會(huì)。證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)?？偨?jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

2.根據(jù)人民銀行的規(guī)定，目前我國銀行間質(zhì)押式回購的最長期限是()。

A.三個(gè)月

B.一年

C.六個(gè)月

D.一個(gè)月

答案： B

解析： 國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過1年。

3.下列不屬于金融債券的是()。

A.證券公司短期融資券

B.商業(yè)銀行債券

C.地方政府債券

D.政策性金融債

答案： C

解析： 金融債券是由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券。金融債券包括政策性金融債、商業(yè)銀行債券、特種金融債券、非銀行金融機(jī)構(gòu)債券、證券公司債、證券公司短期融資券等。

4.債券基金指的是基金資產(chǎn)()以上投資于債券的基金。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

答案： C

解析： 債券基金指的是基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的基金。故選C。

5.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指在一定程度上無法通過一定范圍內(nèi)的分散化投資來降低的風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)性因素一般為宏觀層面的因素，不包含()。

A.政治因素

B.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

C.法律因素以及某些不可抗力因素

D.行業(yè)因素

答案： D

解析： 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指在一定程度上無法通過一定范圍內(nèi)的分散化投資來降低的風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)性因素一般為宏觀層面的因素，包含政治因素、宏觀經(jīng)濟(jì)因素、法律因素以及某些不可抗力因素。

6.任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.35%

答案： B

解析： 任何一家市場參與者(基金管理公司運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行遠(yuǎn)期交易的，為單只基金)的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通星的20%。

7.銀行間債券市場的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)一般不包括()。

A.全國銀行間同業(yè)拆借中心

B.上海清算所

C.深圳清算所

D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

答案： C

解析： 銀行間債券市場的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)主要是全囯銀行間同業(yè)拆借中心、中央囯債登記結(jié)算有限責(zé)任公司( 簡稱中央結(jié)算公司) 和銀行間市場清算股份有段公司(簡稱上海清算所)。

8.個(gè)人投資者投資基金的稅收.含免征的稅收.包括()。

A.個(gè)人所得稅

B.企業(yè)所得稅

C.增值稅

D.營業(yè)稅

答案： A

解析： 個(gè)人投資者投資基金所交的稅改：個(gè)人所得稅.印花稅。

9.基金管理公司申請(qǐng)到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿足最近()年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案： A

解析： 根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司申請(qǐng)到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿足最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。

10.()是識(shí)別和預(yù)測(cè)行業(yè)動(dòng)態(tài)變化的重要且有效的途徑。

A.行業(yè)生命周期

B.市場價(jià)格

C.景氣度調(diào)査

D.動(dòng)態(tài)分析

答案： C

解析： 景氣度調(diào)查是識(shí)別和預(yù)測(cè)行業(yè)動(dòng)態(tài)變化的重要且有效的途徑。

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