2023年基金從業(yè)在線題庫：資源配置策略

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1、資源配置策略中的買入并持有策略對市場流動性的要求( )。

A.較高

B.適中

C.較低

D.極高

答案： b

2、 證券投資基金誕生于( )。

A.美國

B.英國

C.德國

D.法國

答案： b

解　　析：證券投資基金是證券市場發(fā)展的必然產(chǎn)物，在發(fā)達(dá)國家已有百年的歷史。證券投資基金作為社會化的理財工具，起源于英國的投資信托公司。

3、 開放式基金是通過投資者向( )申購或贖回實(shí)現(xiàn)流通的。

A.基金托管人

B.基金受托人

C.基金管理公司

D.證券交易市場

答案： c

解　　析：投資者投資于開放式基金時，他們可以隨時向基金管理公司或銷售機(jī)構(gòu)申購或贖回。

4、 時間加權(quán)收益率反映了( )在不取出的情況下的收益率，其計算將不受分自影響。

A.分紅再投資

B.1元投資

C.100元投資

D.基金份額凈值投資

答案： b

解　　析：時間加權(quán)收益率反映了1元投資在不取出的情況下(分紅再投資)的收益率，其計算將不受分紅多少的影響，可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資表現(xiàn)，現(xiàn)已成為衡量基金收

益率的方法。

5、 在二級市場買賣ETF時，申報價格最小變動單位為( )。

A. 0.0001元

B.0.001元

C.0.1元

D.0.01元

答案： b

6、 基金招募說明書的內(nèi)容不包括以下( )方面。

A.風(fēng)險警示內(nèi)容

B.基金份額發(fā)售方式

C.基金合同摘要

D.基金持有人結(jié)構(gòu)及前十名基金持有人

答案： d

解　　析：基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(1)基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期;(2)基金管理人、基金托管人的基本情況;(3)基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要;(4)

基金份額的發(fā)售日期、價格、費(fèi)用和期限;(5)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱;(6)出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所的名稱和住所;(7)基金管理

人、基金托管人報酬及其他有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例;(8)風(fēng)險警示內(nèi)容;(9)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他內(nèi)容。

7、 通常，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險控制政策的機(jī)構(gòu)是( )。

A.投資決策委員會

B.風(fēng)險控制委員會

C.董事會

D.基金份額持有人大會

答案： b

8、 馬柯威茨均值方差模型所需要的基本輸入變量不包括( )。

A.證券的期望收益率

B.收益率的方差

C.證券間的協(xié)方差

D.證券的貝塔值

答案： d

解　　析：馬柯威茨均值方差模型的應(yīng)用中需要估計各單個證券的期望收益率、方差，以及每一對證券之間的協(xié)方差或相關(guān)系數(shù)。

9、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( )個月內(nèi)進(jìn)行開放基金的募集。

A. 2

B.3

C.1

D.6

答案： d

10、 ( )是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價格的，計算依據(jù)。

A.基金規(guī)模

B.基金收益率

C.基金資產(chǎn)凈值 {來源：考{試大}

D.基金贖回率

答案： c

解　　析：基金資產(chǎn)凈值是指在某一基金估值時點(diǎn)上，按照公允價格計算的基金資產(chǎn)的總市值扣除負(fù)債后的余額，該余額是基金份額持有人的權(quán)益?；鹳Y產(chǎn)凈值是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。

11、 ( )階段是基金托管人全面行使職責(zé)的階段。

A.簽署基金合同

B.基金終止

C.基金運(yùn)作

D.基金募集

答案： c

解　　析：基金托管的業(yè)務(wù)流程包括四個階段：簽署基金合同階段是基金托管人介入基金托管業(yè)務(wù)的起始階段;基金募集階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段;基金運(yùn)作階

段是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段;基金終止階段是基金托管人盡責(zé)的善后階段。

12、 積極型股票投資戰(zhàn)略的重要標(biāo)志之一是( )。

A.相機(jī)抉擇

B.指數(shù)化投資

C.長期持有

D.投資高風(fēng)險高收益的產(chǎn)品

答案： a

13、 一般來說，資產(chǎn)配置的情景綜合分析法的預(yù)測區(qū)間為( )。

A. 9～10年

B.6～8年

C.3～5年

D. 1～2年

答案： c

解　　析：一般來說，情景綜合分析法的預(yù)測期間在3～5年左右，這樣既可以超越季節(jié)因素和周期因素的影響，能更有效地著眼于社會政治變化趨勢及其對股票價格和利率的影響，也為短期投資組合決策提供了適當(dāng)?shù)囊暯?，為?zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置提供了運(yùn)行空間。

14、 在契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，處于核心地位的是( )。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.基金持有人

答案： a

15、 我國基金管理公司全部為( )。

A.有限責(zé)任公司 來源：考試大的美女編輯們

B.股份有限公司

C.股份公司

D.合伙公司

答案： a

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