2023年基金從業(yè)資格鞏固提升題庫：必須披露上市交易公告書的基金品種

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1.必須披露上市交易公告書的基金品種包括( D )。

1、封閉式基金;

2、上市開放式基金;

3、交易型開放式指數(shù)基金;

4、分級基金子份額

A.1,2

B.1,2,3

C.2,3,4

D.1,2,3,4

2.基金管理人內(nèi)部控制機制的四個層次不包括( D )。

A.員工自律

B.各部門主管的檢查監(jiān)督

C.管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

D.股東大會的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)

3.某混合型基金參與網(wǎng)下申購新股公開增發(fā)，由于公司在申購過程中未去審慎了解和預(yù)估實際中簽率，申購數(shù)量過大，出現(xiàn)持新股市值占基金資產(chǎn)凈值比例達(dá)14.85%的情況，違反《基金運作管理辦法》的規(guī)定，該事件所引起的風(fēng)險屬于( B )。

A.操作風(fēng)險

B.法律合規(guī)風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險

D.市場風(fēng)險

4.我國分級基金的募集包括( B )和( )兩種方式。

A.現(xiàn)金募集、非現(xiàn)金募集

B.合并募集、分開募集

C.場內(nèi)募集、場外募集

D.直銷募集、分銷募集

5.明確基金銷售目標(biāo)客戶市場，最需要解決的問題是( D )。

A.考核激勵基金銷售人員

B.選擇基金投資機會

C.完善基金產(chǎn)品線

D.分析投資者的需求

6.基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎(chǔ)的要求是( B )。

A.誠實可信

B.守法合規(guī)

C.專業(yè)審慎

D.保守秘密

7.專業(yè)審慎是基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其職業(yè)活動相適應(yīng)的職業(yè)技能，是調(diào)整基金從業(yè)人員與( B )之間關(guān)系的道德規(guī)范。

A.基金監(jiān)管

B.職業(yè)

C.投資人

D.社會關(guān)系

8.對公募基金信息披露的要求，以下錯誤的是( A )。

A.應(yīng)保證投資人實時了解基金投資組合信息

B.應(yīng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)披露

C.應(yīng)保證投資人能夠按照基金合同的約定估值公開披露的信息資料

D.應(yīng)保證所有披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性

9.基金份額的登記、確認(rèn)是( A )的職責(zé)之一。

A.注冊登記機構(gòu)

B.中央結(jié)算公司

C.銷售機構(gòu)

D.基金托管人

10.在宣傳推介材料( D )，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向有關(guān)部門報備相關(guān)材料。

A.發(fā)布結(jié)束后3個工作日內(nèi)

B.發(fā)布之日前3個工作日

C.發(fā)布之日前5個工作日

D.發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)

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