2023年基金從業(yè)資格《證券投資基金》備考題：資產(chǎn)管理公司的責(zé)任

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1、資產(chǎn)管理公司對(duì)客戶利益擔(dān)負(fù)()責(zé)任。

A.保險(xiǎn)

B.信托

C.為客戶創(chuàng)造盈利

D.保管

B

解析：資產(chǎn)管理公司對(duì)客戶利益擔(dān)負(fù)信托責(zé)任。信托責(zé)任本質(zhì)上是兩方或多方之間基于信任的一種法律關(guān)系，通常存在于受托人與委托人或受益人之間，后者合理地信任并依賴受托人，受托人為委托人的利益服務(wù)，并且忠實(shí)于委托人的利益。

2、下列關(guān)于股票流動(dòng)性的敘述，錯(cuò)誤的是()。

A.流動(dòng)性是指股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性

B.股票是流動(dòng)性很強(qiáng)的證券

C.股票持有人在收回投資的同時(shí)，將股票所代表的股東身份及其各種權(quán)益讓渡給受讓者

D.股票持有人一定會(huì)以高出原出資額的方式收回投資

D

解析：流動(dòng)性是指股票可以依法自由地進(jìn)行交易的特征。股票持有人雖然不能直接從股份公司退股，但可以在股票市場(chǎng)上很方便地賣出股票來變現(xiàn)，在收回投資(可能大于或小于原出資額)的同時(shí)，將股票所代表的股東身份及其各種權(quán)益讓渡給受讓者。所以，股票是流動(dòng)性很強(qiáng)的證券。

3、現(xiàn)金流量表的作用不包括()。

A.分析凈收益與現(xiàn)金流量間的差異，并解釋差異產(chǎn)生的原因

B.直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤(rùn)能力以及經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)

C.評(píng)價(jià)企業(yè)償還債務(wù)、支付投資利潤(rùn)的能力，謹(jǐn)慎判斷企業(yè)財(cái)務(wù)狀況

D.反映企業(yè)的現(xiàn)金流量，評(píng)價(jià)企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

B

解析：現(xiàn)金流量表的作用包括反映企業(yè)的現(xiàn)金流量，評(píng)價(jià)企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力：評(píng)價(jià)企業(yè)償還債務(wù)、支付投資利潤(rùn)的能力，謹(jǐn)慎判斷企業(yè)財(cái)務(wù)狀況;分析凈收益與現(xiàn)金流量間的差異，并解釋差異產(chǎn)生的原因;通過對(duì)現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財(cái)務(wù)狀況。

4、債券投資會(huì)面臨一系列風(fēng)險(xiǎn)，其中不包括()。

A.違約風(fēng)險(xiǎn)

B.變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)

C.再投資風(fēng)險(xiǎn)

D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

B

解析：債券投資面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括：信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、通脹風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)、提前贖回風(fēng)險(xiǎn)。

5、關(guān)于歐式期權(quán)和美式期權(quán)，下列說法錯(cuò)誤的是()。

A.對(duì)于歐式期權(quán)，如果買方要提前執(zhí)行權(quán)利，期權(quán)賣出者可以拒絕履約

B.超過到期日，美式期權(quán)失效

C.其他條件相同時(shí)，美式期權(quán)的期權(quán)費(fèi)通常要比歐式期權(quán)的低

D.世界范圍內(nèi)，在交易所進(jìn)行交易的多數(shù)期權(quán)均為美式期權(quán)

C

解析：C項(xiàng)，買入美式期權(quán)后，買方可以在期權(quán)有效期內(nèi)更靈活地根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格的變化和自己的實(shí)際需要而主動(dòng)地選擇履約時(shí)間。對(duì)期權(quán)賣出者來說，美式期權(quán)顯然比歐式期權(quán)使他承擔(dān)著更大的風(fēng)險(xiǎn)，他必須隨時(shí)為履約做好準(zhǔn)備。因此，在其他條件都一樣的情況下，美式期權(quán)的期權(quán)費(fèi)通常要比歐式期權(quán)的期權(quán)費(fèi)高一些。

6、對(duì)于基金投資者來說，贖回者希望以()實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行贖回。

A.高于

B.低于

C.等于

D.視市場(chǎng)行情而定

A

解析：對(duì)于基金投資者來說，申購(gòu)者希望以低于實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行申購(gòu)，贖回者希望能夠以高于實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行贖回。而對(duì)于基金的現(xiàn)有持有人，他們希望流入比實(shí)際價(jià)值更多的資金，流出比實(shí)際價(jià)值更少的資金。

7、以下關(guān)于現(xiàn)金流量反映企業(yè)不同發(fā)展階段說法錯(cuò)誤的是()

A.新興的、快速成長(zhǎng)的企業(yè)其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量可能為負(fù)

B.典型成熟的企業(yè)在財(cái)務(wù)特征上表現(xiàn)為經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金凈流量為正

C.典型成熟的企業(yè)在財(cái)務(wù)特征上表現(xiàn)為投資活動(dòng)現(xiàn)金流量為負(fù)

D.新興的、快速成長(zhǎng)的企業(yè)其籌資活動(dòng)現(xiàn)金流量可能為負(fù)

D

解析：新興的、快速成長(zhǎng)的企業(yè)，由于需要不斷進(jìn)行資本投資，其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量可能為負(fù)，而籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量可能為正。而隨著企業(yè)的成長(zhǎng)，依賴外部融資的程度會(huì)逐漸減低。典型成熟的企業(yè)會(huì)產(chǎn)生經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金凈流量，共將其部分或全部用于再投資，因此在財(cái)務(wù)特征上表現(xiàn)為經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金凈流量為正，投資活動(dòng)現(xiàn)金流量為負(fù)。

8、AIFMD要求私募股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)初始資本金不應(yīng)少于()萬歐元。

A.10.5

B.11.5

C.12.5

D.13.5

C

解析：AIFMD要求私募股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)初始資本金不應(yīng)少于12.5萬歐元。

9、下列不屬于銀行間債券市場(chǎng)交易品種的是()。

A.債券

B.回購(gòu)

C.期權(quán)交易

D.遠(yuǎn)期交易

C

解析：銀行間債券市場(chǎng)的交易品種有：

①債券，如國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債等;

②回購(gòu)，分為質(zhì)押式回購(gòu)和買斷式回購(gòu)兩種;

③遠(yuǎn)期交易，是指交易雙方約定在未來某一日期，以約定價(jià)格和數(shù)量買賣標(biāo)的債券的行為.

10、息票率6%的3年期債券，市場(chǎng)價(jià)格為97.3440元，到期收益率為7%，久期為2.83年，那么，當(dāng)該債券的到期收益率增加至7.1%，價(jià)格的變化為()。

A.利率上升0.1個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將下降0.257元

B.利率上升0.3個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將下降0.237元

C.利率下降0.1個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將上升0.257元

D.利率下降0.3個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將上升0.237元

A

解析：麥考利久期，又稱為存續(xù)期，指的是債券的平均到期時(shí)間，是從現(xiàn)值的角度度量了債券現(xiàn)金流的加權(quán)平均年限，即債券投資者收回其本金和利息的平均時(shí)間。即利率上升0.1百分點(diǎn)，債券價(jià)格下降0.257元。

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