2023年基金從業(yè)資格考試練習(xí)試題：基金的運(yùn)作流程

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1.基金的運(yùn)作流程包括(　)

A.投資決策 B.投資的執(zhí)行與調(diào)整 C.投資執(zhí)行結(jié)果評估與報(bào)告 D.基金的結(jié)算

2.基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)包括投資風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)(　)等

A.監(jiān)察風(fēng)險(xiǎn) B.信托風(fēng)險(xiǎn) 　C.市場風(fēng)險(xiǎn) D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

3..監(jiān)察稽核的方法包括監(jiān)聽監(jiān)視記錄抽查法，人員詢問法和綜合分析法，(　)等

A.賬表核實(shí)法 B.資料審閱法 C.重點(diǎn)項(xiàng)目抽查法 D.現(xiàn)場觀察法

4.證券投資管理人必須要了解客戶，因?yàn)?　)

A.了解客戶是證券投資管理者制定具體的投資戰(zhàn)略與投資策略的不可或缺的前提和基礎(chǔ)

B.不同客戶具有不同的財(cái)務(wù)與稅收狀況，對未來收入和支出現(xiàn)金流的預(yù)期不同

C.不同的客戶具有不同的承受能力 D.不同客戶受到的投資法律法規(guī)限制不同

5.證券投資管理者在認(rèn)識自己的過程中，需要回答的兩個(gè)根本性問題是(　)

A."人是滯能夠戰(zhàn)勝市場" B."人是否應(yīng)與市場和諧相處" C."調(diào)進(jìn)是否永遠(yuǎn)是對的" D."收益是否與風(fēng)險(xiǎn)一致"

6.績效評估的核心是(　)

A.考察并評價(jià)管理者是否承受了預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn) B.考察并評價(jià)是否獲利了預(yù)期的收益

C.考察并評價(jià)管理　者的綜合表現(xiàn) D.考察并評價(jià)管理的資金規(guī)模

7.影響資產(chǎn)管理的客戶特征可以分為(　)

A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力 B.投資限制 C.稅收狀況 D.資金規(guī)模

8.養(yǎng)基金制定投資政策的程序，一般需要考慮到(　)

A.考慮基金的風(fēng)險(xiǎn)容忍度投資目標(biāo)等因素 B.確定總體資產(chǎn)配置可以選擇資產(chǎn)類型及目標(biāo)

C.確定投資管理結(jié)構(gòu)并選擇外部資產(chǎn)管理人 D.養(yǎng)老基金委員會(huì)在基金整體資產(chǎn)配置和外部資產(chǎn)管理三個(gè)層面上分別進(jìn)行評估，掌握基金資產(chǎn)的投資績效并作出相應(yīng)調(diào)整

9.資產(chǎn)管理人所提供的市場服務(wù)主要包括(　)

A.公開信息披露 B.客戶理財(cái)顧問服務(wù) C.投資選擇 D.內(nèi)幕信息披露

10.資產(chǎn)管理人所提供的信息披露服務(wù)的內(nèi)容可能包括(　)

A.歷史業(yè)績與風(fēng)險(xiǎn)狀況 B.目前投資方向與投資內(nèi)容 C.對市場的預(yù)期 D.資產(chǎn)管理人的重大變更

11.資產(chǎn)管理人的重大改變

A.對大型機(jī)構(gòu)客戶，針對客戶特征進(jìn)行深入研究并提出相應(yīng)的投資理財(cái)方案

B.以基金等形式面對一般的中小投資者時(shí)，可以協(xié)助客戶分析自身的資產(chǎn)狀況與風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.以基金等形式面對一般的中小投資者時(shí)，提供包括多種金融產(chǎn)品的綜合性投資方案

D.以基金等形式面對一般的中小投資者時(shí)，在實(shí)施過程中給予客戶有時(shí)的支持

12.根據(jù)投資理念與投資戰(zhàn)略的不同，在信息管理上的表現(xiàn)也不同，表現(xiàn)為：(　)

A.在信息悼念與初步整理階段，資產(chǎn)管理人需要根據(jù)投資理念與投資戰(zhàn)略，確定其信息悼念的范圍與重點(diǎn)

B.在信息加工處理的階段，資產(chǎn)管理人的目標(biāo)以及所選擇的具體方式與投資理念密切相關(guān)

C.不同投資理念下對信息的合理儲(chǔ)存方式也不同 D.信息的儲(chǔ)存使信息能夠在更長時(shí)間內(nèi)有效地為資產(chǎn)管理過程服務(wù)

13.下列關(guān)于定量投資與定性投資的說法中，A是有(　)

A.定量投資對于信息管理的要求較高 B.定量投資對于信息管理的要求較低

C.定性投資對于信息管理的要求較高 D.定性投資對于信息管理的要求較低

14.當(dāng)利率上升時(shí)，則(　)

A.債券價(jià)格會(huì)上升 B.債券價(jià)格會(huì)下降 C.經(jīng)濟(jì)通常會(huì)發(fā)行緊縮 D.經(jīng)濟(jì)通常會(huì)發(fā)生膨脹

15.資本資產(chǎn)定價(jià)模型與套利定價(jià)模型的區(qū)別在于(　)

A.資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)最多但模型本身簡單，將影響風(fēng)險(xiǎn)的因子歸為市場

B.套利定價(jià)模型假設(shè)少，模型復(fù)雜，需評估多個(gè)因子及其參數(shù)

C.套利定價(jià)模型無法識別支配資產(chǎn)預(yù)期收益率的因子

D.套利定價(jià)模型在歷史數(shù)據(jù)處理與分析中表現(xiàn)的優(yōu)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型

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