2015期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試通關必做題四

　　【摘要】本文題為“2015期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試通關必做題四”，小編精心整理，希望為廣大正在為期貨從業(yè)資格考試頭疼的考生，增加些許信心!所以大家要將此篇習題多加練習，理論結合實際，牢固掌握各個知識點，方不不負小編的一番苦心。

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　　11.為了確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準，期貨公司應當(　　)。

　　A.建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度

　　B.建立與風險監(jiān)管指標相適應的外部監(jiān)督制度

　　C.建立動態(tài)的風險監(jiān)控

　　D.建立動態(tài)的資本補足機制

　　12.會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計時，應對出具審計報告的(　　)負責。

　　A.合法性

　　B.真實性

　　C.完整性

　　D.準確性

　　13.期貨公司對風險進行調整時應當以(　　)為依據。

　　A.分類

　　B.流動性

　　C.帳齡

　　D.可回收性

　　14.期貨公司可以采取以下(　　)形式報送風險監(jiān)管報表。

　　A.月度風險監(jiān)管報表

　　B.年度風險監(jiān)管報表

　　C.按周報送風險監(jiān)管報表

　　D.按日報送風險監(jiān)管報表

　　15.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是對期貨從業(yè)人員的(　　)的基本要求和規(guī)定。

　　A.職業(yè)品德

　　B.執(zhí)業(yè)紀律

　　C.職業(yè)責任

　　D.專業(yè)勝任能力

　　16.期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，具體內容包括(　　)。

　　A.保守國家秘密

　　B.保守所在期貨經營機構秘密

　　C.保守投資者的商業(yè)秘密

　　D.保守投資者的個人隱私

　　17.期貨經營機構的管理人員應當對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務輔助人員的工作進行(　　)，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

　　A.指導

　　B.鼓勵

　　C.支持

　　D.監(jiān)督

　　18.下列說法正確的是(　　)。

　　A.期貨從業(yè)人員應當向客戶承諾最低收益額

　　B.期貨從業(yè)人員應當在投資者的合法授權范圍內從事期貨業(yè)務

　　C.期貨從業(yè)人員應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復

　　D.期貨從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業(yè)務

　　19.偽造期貨交易所或者期貨經紀公司的經營許可證或者批準文件的，(　　)。

　　A.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

　　B.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

　　C.情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

　　D.情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

　　20.甲期貨公司故意銷毀依法應當保存的會計憑證和財務會計報告，情節(jié)嚴重，應當(　　)。

　　A.對甲判處罰金

　　B.對甲的直接負責的主管人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

　　C.對甲的其他直接責任人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

　　D.對甲給予警告處分

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