法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案

更新時間：2016-01-13 10:23:27 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】本文由環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供，為步入期貨從業(yè)資格考試備考階段的考生準(zhǔn)備的“法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案”，希望對你有一定幫助。小編祝你順利通過期貨從業(yè)資格考試。

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　　一、單項選擇題

　　1.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由(　　)予以公告。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.商務(wù)部(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

　　2.會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的(　　)，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

　　D.3/4

　　3.會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是(　　)。

　　A.會員大會

　　B.股東大會

　　C.董事會

　　D.監(jiān)事會

　　4.會員制期貨交易所會員大會由(　　)主持。

　　A.董事長

　　B.理事長(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

　　C.監(jiān)事長

　　D.總經(jīng)理

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　　5.會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開(　　)前通知會員。

　　A.5日

　　B.7日(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

　　C.10日

　　D.15日

　　6.會員制期貨交易所會員大會有(　　)會員參加方為有效。

　　A.1/3以上

　　B.Z/3以上

　　C.1/4以上

　　D.3/4以上

　　7.會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起(　　)內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

　　A.7日(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　8.會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期(　　)。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.7年(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

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　　9.下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法不正確的是(　　)。

　　A.理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)

　　B.理事會設(shè)理事長1人、副理事長1～2人

　　C.理事會會議至少每半年召開一次

　　D.理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體理事

　　10.會員制期貨交易所理事會的非會員理事由(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會委派(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會委派

　　C.會員大會選舉產(chǎn)生

　　D.理事會選舉產(chǎn)生

　　二、多項選擇題

　　1.下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權(quán)的有(　　)。

　　A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

　　B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定

　　C.決定會員的接納和退出

　　D.選舉和更換會員理事(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

　　2.會員制期貨交易所理事長行使的職權(quán)有(　　)。

　　A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

　　B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

　　C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

　　D.主持期貨交易所的日常工作

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　　3.會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會有(　　)。

　　A.監(jiān)察委員會(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

　　B.會員資格審查委員會

　　C.紀(jì)律處分委員會

　　D.調(diào)解委員會

　　4.會員制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)有(　　)。

　　A.決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員.

　　B.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

　　C.主持期貨交易所的日常工作

　　D.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

　　5.公司制期貨交易所股東大會行使的職權(quán)有(　　)。

　　A.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事

　　B.決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項

　　C.審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告

　　D.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

　　6.下列屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的有(　　)。

　　A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

　　B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過

　　C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況

　　D.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過

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　　7.在組織機構(gòu)的設(shè)置上，會員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點有(　　)。

　　A.會員制期貨交易所設(shè)會員大會，而公司制期貨交易所設(shè)股東大會

　　B.會員制期貨交易所設(shè)理事會，而公司制期貨交易所設(shè)董事會

　　C.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理

　　D.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)監(jiān)事會

　　8.下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會的說法正確的有(　　)。

　　A.每屆任期3年(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

　　B.監(jiān)事會成員不得少于2人

　　C.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干人

　　D.監(jiān)事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會

　　9.公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權(quán)有(　　)。

　　A.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

　　B.檢查期貨交易所財務(wù)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

　　C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

　　D.向股東大會會議提出提案

　　10.會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利有(　　)。

　　A.參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

　　B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

　　C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

　　D.聯(lián)名提議召開臨時會員大會

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　　三、判斷是非題

　　1.會員制期貨交易所理事長經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以兼任總經(jīng)理。(　　)

　　2.會員制期貨交易所理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。(　　)

　　3.會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起15日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。(　　)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

　　4.會員制期貨交易所理事因故不能出席理事會會議的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席，每位理事只能接受一位理事的委托。(　　)

　　5.會員制期貨交易所理事會應(yīng)當(dāng)將會議表決事項做成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。(　　)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

　　6.會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期5年，沒有屆數(shù)限制，可連選連任。(　　)

　　7.會員制期貨交易所的總經(jīng)理是當(dāng)然理事。(　　)

　　8.股東大會是公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。(　　)

　　9.公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期5年。(　　)

　　10.公司制期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1～2人，董事長不得兼任總經(jīng)理。(　　)

　　四、綜合題

　　2009年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國債0213充抵部分保證金。2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79.65元/手、79.62元/手;最高價分別為79.69元/手、79.66元/手;最低價分別為79.37元/手、79.45元/手;收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國債0213充抵保證金，期貨交易所應(yīng)以(　　)為基準(zhǔn)計算價值。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

　　A.79.44元/手

　　B.79.69元/手

　　C.79.62元/手

　　D.79.37元/手

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　　參考答案與詳解

　　一、單項選擇題

　　1.B【解析】期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。

　　2.C【解析】會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。

　　3.A【解析】會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。

　　4.B【解析】會員制期貨交易所會員大會由理事長主持。

　　5.C【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第22條規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

　　6.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第23條規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會有2/3以上會員參加方為有效。

　　7.B【解析】會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

　　8.B【解析】會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。

　　9.D【解析】理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。

　　10.A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第26條規(guī)定，會員制期貨交易所理事會的非會員理事由中國證監(jiān)會委派。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

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　　二、多項選擇題

　　1.ABC【解析】本題考查理事會的職權(quán)，考生要將其與會員大會、總經(jīng)理的職權(quán)區(qū)分開來，將三者相互比較加以記憶。選項D屬于會員大會行使的職權(quán)。

　　2.ABC【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第28條規(guī)定，選項A、B、C屬于理事長行使的職權(quán)。選項D屬于總經(jīng)理行使的職權(quán)。

　　3.ABCD【解析】會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。

　　4.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第34條規(guī)定，總經(jīng)理除行使選項A、B、C、D所列職權(quán)外，還可以行使下列職權(quán)：根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法;擬訂風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案;擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃;擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對外投資計劃;擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案;擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案;決定期貨交易所員工的工資和獎懲;等等。

　　5.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第20條和第37條規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會行使的職權(quán)除選項A、B、C、D所列事項外，還包括：審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告;決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項等。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

　　6.ABCD【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)。考生要將此考點與股東大會、會員制期貨交易所理事會的職權(quán)相比較來掌握。

　　7.ABC【解析】公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，而會員制期貨交易所不設(shè)。

　　8.AD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第49條規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1～2人。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

　　9.BCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第50條規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列職權(quán)：①檢查期貨交易所財務(wù);②監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為;③向股東大會會議提出提案;④期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　10.ABCD【解析】會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：①參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);②在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù);③使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù);④按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格;⑤聯(lián)名提議召開臨時會員大會;⑥按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);⑦期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

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　　三、判斷是非題

　　1.×【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第27條規(guī)定，會員制期貨交易所理事長不得兼任總經(jīng)理。

　　2.√(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

　　3.×【解析】會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

　　4.√(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

　　5.√