2017期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》綜合題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》綜合題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》綜合題的具體內(nèi)容如下：

　　綜合題(以下備選項中只有一項或多項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。)

　　1、期貨公司因風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，問：

　　(1)若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為(

　　)。

　　A.5萬元

　　B.9萬元

　　C.8.1萬元

　　D.6.4萬元

　　(2)若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為50萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為(

　　)。

　　A.50萬元

　　B.45萬元

　　C.40萬元

　　D.46萬元

　　(3)若甲為機構(gòu)投資者，其保證金損失數(shù)額為500萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為(

　　)。

　　A.500萬元

　　B.450萬元

　　C.402萬元

　　D.400萬元

　　(4)如果甲因參與非法期貨交易而遭受保證金損失的，則(

　　)。

　　A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的30%予以補償

　　B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的10%予以補償

　　C.經(jīng)中國證監(jiān)會和財政部批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的5%予以補償

　　D.期貨投資者保障基金不予補償

　　(5)如果甲作為機構(gòu)投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的，按照(

　　)補償規(guī)則進(jìn)行補償。

　　A.個人投資者

　　B.機構(gòu)投資者

　　C.個人投資者和機構(gòu)投資者

　　D.保證金損失的50%

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　　2、戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會有價證券充抵保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，根據(jù)上述事實，請回答以下2問題

　　(1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價證券是(

　　)

　　A.國債

　　B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

　　C.股票

　　D.公司債券

　　(2)由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是(

　　)

　　A.罰款

　　B.責(zé)令停業(yè)整頓

　　C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

　　D.沒收違法所得

　　3、吳某為期貨公司的客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在該期貨公司營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。

　　(1)吳某可以向(

　　)提起訴訟。

　　A.營業(yè)部住所地中級人民法院

　　B.期貨交易所住所地中級人民法院

　　C.期貨公司住所地中級人民法院

　　D.期貨交易所住所地高級人民法院

　　(2)按照法律規(guī)定，本案承擔(dān)民事賠償責(zé)任的主體為(

　　)。

　　A期貨交易所

　　B丁某

　　C期貨公司

　　D營業(yè)部經(jīng)理

　　4、司持有期貨公司3%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的是(

　　)。

　　A該轉(zhuǎn)讓行為不需報監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)

　　B該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　C該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)

　　D甲公司應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司

　　參考答案與解析：

　　1、(1)【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，期貨投資者保障基金對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償。因此，甲可以得到9萬元的保障基金補償。

　　1、(2)【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，期貨投資者保障基金對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。因此，甲可以得到的保障基金補償金額為46萬元。

　　1、(3)【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，期貨投資者保障基金對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。因此，甲可以得到的保障基金補償金額為402萬元。

　　1、(4)【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第22條規(guī)定，對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償。

　　1、(5)【答案】B

　　【解析】對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易而遭受保證金損失的，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進(jìn)行補償。

　　2、(1)【答案】AB

　　2、(2)【答案】ABCD

　　3、(1)【答案】A

　　3、(2)【答案】C

　　4、【答案】B

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