2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預(yù)測(cè)習(xí)題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預(yù)測(cè)習(xí)題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預(yù)測(cè)習(xí)題的具體內(nèi)容如下：

　　1、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)()簽字確認(rèn)。

　　A.期貨公司法定代表人

　　B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

　　D.全體股東

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

　　2、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告()。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.財(cái)政部

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　3、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行()審核。

　　A.注冊(cè)制

　　B.登記制

　　C.實(shí)名制

　　D.資料一致登記

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核。

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　　4、會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開()前通知會(huì)員。

　　A.5日

　　B.7日

　　C.10日

　　D.15日

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。

　　5、下列關(guān)于期貨營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的營(yíng)業(yè)條件的描述中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.期貨公司擁有該房產(chǎn)租賃權(quán)證明

　　B.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)性房產(chǎn)

　　C.期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)

　　D.期貨公司擁有該房產(chǎn)使用權(quán)證明

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定(試行)》第三條規(guī)定，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，且營(yíng)業(yè)場(chǎng)所符合以下條件：(一)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明;(二)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件?？梢钥闯鯝選項(xiàng)錯(cuò)誤。

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