2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第五章單選題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第五章單選題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第五章單選題的具體內(nèi)容如下：

　　第五章期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.下列條件中，不屬于申請(qǐng)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是(C)。[2013年3月真題]

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格;申請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。

　　2.下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是(D)。[2012年6月真題]

　　A.監(jiān)事會(huì)主席

　　B.獨(dú)立董事

　　C.董事長

　　D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規(guī)定，本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

　　3.下列屬于申請(qǐng)期貨公司董事長任職資格必須具備的條件的是(B)。[2012年9月真題]

　　A.具有碩士學(xué)位

　　B.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　　C.5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷

　　D.期貨從業(yè)人員資格

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請(qǐng)董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn);(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

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　　4.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由(C)核準(zhǔn)。[2010年11月真題]

　　A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條第二款規(guī)定。

　　5.下列哪些人員不符合申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的條件?(D)[2010年9月真題]

　　A.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年

　　B.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級(jí)管理人員，自被開除之日起已逾5年

　　C.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年

　　D.被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年

　　【解析】D項(xiàng)，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條第七項(xiàng)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

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