2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考試多選題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考試多選題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)考試模擬題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考試多選題的具體內(nèi)容如下：

　　二、多選題

　　1.對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險官除重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查(　　)。

　　A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

　　B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險

　　C.是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

　　D.在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介

　　2.以下關(guān)于期貨公司獨立董事的表述中，正確的有(　　)。

　　A.最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事

　　B.期貨公司免除獨立董事職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

　　C.應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

　　D.應(yīng)當(dāng)具有履行職責(zé)所必需的時間和精力

　　3.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨交易糾紛的，可以(　　)。

　　A.由客戶單獨提出解決方案

　　B.提請期貨交易所調(diào)解處理

　　C.將客戶持倉進(jìn)行強行平倉并做銷戶處理

　　D.提請中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解處理

　　4.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中所稱的高級管理人員包括期貨公司的(　　)。

　　A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

　　B.財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C.首席風(fēng)險官

　　D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　5.申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　B.具有期貨從業(yè)人員資格

　　C.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

　　D.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

　　編輯推薦：

　　期貨從業(yè)資格考試市場風(fēng)險監(jiān)管考點試題匯總

　　期貨從業(yè)資格考試期貨市場風(fēng)險考點試題匯總

　　期貨從業(yè)資格考試期權(quán)交易的基本策略考點試題匯總

　　期貨從業(yè)資格考試期貨期權(quán)交易考點試題匯總

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考試多選題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)考試模擬題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考試多選題的具體內(nèi)容如下：

　　6.中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的情形包括(　　)。

　　A.擬任人死亡或者喪失行為能力

　　B.申請人撤回申請材料

　　C.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查

　　D.申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查

　　7.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有(　　)。

　　A.注銷從業(yè)資格

　　B.責(zé)令改正

　　C.監(jiān)管談話

　　D.出具警示函

　　8.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的(　　)。

　　A.予以警告

　　B.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款

　　C.撤銷任職資格

　　D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

　　9.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得(　　)。

　　A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

　　D.參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　10.《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》是根據(jù)(　　)制定的。

　　A.《期貨交易所管理辦法》

　　B.《期貨交易管理條例》

　　C.《期貨公司管理辦法》

　　D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

　　編輯推薦：

　　期貨從業(yè)資格考試市場風(fēng)險監(jiān)管考點試題匯總

　　期貨從業(yè)資格考試期貨市場風(fēng)險考點試題匯總

　　期貨從業(yè)資格考試期權(quán)交易的基本策略考點試題匯總

　　期貨從業(yè)資格考試期貨期權(quán)交易考點試題匯總

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完期貨從業(yè)資格論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！