2018年期貨法律法規(guī)試題多選題部分(1-10)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年期貨法律法規(guī)試題多選題部分(1-10)”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年期貨法律法規(guī)試題多選題部分(1-10)的具體內容如下：

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　　多項選擇題

　　1.為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質，維護期貨市場秩序，根據(jù)(　　)制定了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》。

　　A.《期貨交易管理暫行條例》

　　B.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》

　　C.《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》

　　D.《中國證監(jiān)會管理辦法》

　　2.期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列(　　)情況除外。

　　A.有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

　　B.國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行檢查取證的

　　C.期貨從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在期貨經(jīng)營機構

　　D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的

　　3.提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列(　　)不正當競爭行為。

　　A.貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員

　　B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

　　C.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費

　　D.采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷

　　4.下列(　　)機構及人員，應當遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

　　A.申請期貨從業(yè)人員資格的人員

　　B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員

　　C.證券公司所有職工

　　D.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的

　　5.《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱期貨從業(yè)人員是指(　　)。

　　A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

　　B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

　　C.期貨投資咨詢從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

　　D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

　　6.期貨從業(yè)人員(　　)的，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

　　A.辭職

　　B.被解聘

　　C.失蹤

　　D.死亡

　　7.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人損不得有下列(　　)行為。

　　A.代理客戶從事期貨交易

　　B.收付、存取或者劃轉期貨保證金

　　C.利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

　　D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

　　8.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構內部程序向(　　)報告。

　　A.監(jiān)事會

　　B.董事會

　　C.高級管理人員

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　9.為了正確審理期貨糾紛案件，根據(jù)(　　)等有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，結合審判實踐經(jīng)驗，對審理期貨糾紛案件的若干問題制定《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。

　　A.《中華人民共和國民法通則》

　　B.《中華人民共和國合同法》

　　C.《中華人民共和國民事訴訟法》

　　D.《中華人民共和國憲法》

　　10.不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括(　　)。

　　A.稅金

　　B.交易手續(xù)費

　　C.利息

　　D.傭金

　　參考答案及解析

　　1.AB【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第一條規(guī)定，為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》和《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》的有關規(guī)定，制定本準則。

　　2.ABD 【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：(一)有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的;(二)國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行檢查取證的;(三)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。

　　3.ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二十六條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：(一)采取虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽;(二)貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員;(三)采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷;(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;(五)以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費;(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。

　　4.ABD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二條規(guī)定.申請期貨從業(yè)人員資格(以下簡稱從業(yè)資格)，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(以下簡稱機構)任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的，應當遵守本辦法。

　　5.ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;(三)期貨投資咨詢從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

　　6.ABD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

　　7.ABD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條規(guī)定，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉期貨保證金;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　8.BC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構應當及時采取措施妥善處理。

　　9.ABC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》為了正確審理期貨糾紛案件，根據(jù)《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國民事訴訟法》等有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，結合審判實踐經(jīng)驗，對審理期貨糾紛案件的若干問題制定本規(guī)定。

　　10.ABC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。

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