2018年期貨法律法規(guī)試題多選題部分(51-60)
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年期貨法律法規(guī)試題多選題部分(51-60)”的試題資料,為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題,希望大家認真學習和復習,預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年期貨法律法規(guī)試題多選題部分(51-60)的具體內(nèi)容如下:
推薦:2018年第一次期貨從業(yè)資格報名時間從1月22日開始
多項選擇題
51.對( )期貨投資者保障基金的違法行為,依法查處;對有關(guān)失職人員,依法追究法律責任;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān)。
A.挪用
B.侵占
C.騙取
D.貪污
52.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當符合近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的( )事件。
A.期貨交易
B.違法違紀
C.結(jié)算風險
D.徇私舞弊
53.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,( )持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)。
A.控股股東
B.實際控制人
C.期貨公司董事會
D.期貨公司監(jiān)事會
54.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,( )近2年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形。
A.期貨公司董事會
B.實際控制
C.控股股東
D.期貨公司監(jiān)事會
55.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當具備下列( )基本條件。
A.具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員
B.注冊資本不低于人民幣5000萬元,申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
C.高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形
D.具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細計劃,包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風險管理制度等
56.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,( )至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上,其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。
A.董事長
B.總經(jīng)理
C.副總經(jīng)理
D.交易員
57.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列( )文件。
A.《高級管理人員情況表》
B.《主要部門負責人情況表》
C.《從業(yè)人員資格證書》
D.《從業(yè)人員情況表》
58.受托為非結(jié)算會員結(jié)算的取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司,在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前,應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù),并依法返還( )。
A.客戶的其他資產(chǎn)
B.客戶的保證金
C.非結(jié)算會員的其他資產(chǎn)
D.非結(jié)算會員的保證金
59.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的,期貨公司應(yīng)當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告,詳細說明( )。
A.原因
B.對公司的影響
C.解決問題的具體措施和期限
D.對負責人的處罰
60.下列說法錯誤的是( )。
A.風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過60%的,期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告,說明原因,并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告
B.風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的,期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告,說明原因,并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告
C.風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的,期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告,說明原因,并在7個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告
D.風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過60%的,期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告,說明原因,并在7個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告
參考答案及解析
51.ABC【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十七條規(guī)定,對挪用、侵占、騙取期貨投資者保障基金的違法行為,依法查處;對有關(guān)失職人員,依法追究法律責任;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān)。
52.AC【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當具備下列基本條件:(九)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件.
53.AB【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當具備下列基本條件:(十)控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu),在最近2年成立或者重組的,應(yīng)當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營;
54.BC【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當具備下列基本條件:(十一)控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形。
55.ACD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當具備下列基本條件:(二)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細計劃,包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風險管理制度等;(四)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員;(五)高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。
56.ABC【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,除應(yīng)當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外,還應(yīng)當具備下列條件:(一)董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上,其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。
57.ABD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:(五)《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》。
58.ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定,取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前,應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù),并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。受托為非結(jié)算會員結(jié)算的,還應(yīng)當返還非結(jié)算會員的保證金和其他資產(chǎn)。
59.ABC【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十條規(guī)定,期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的,期貨公司應(yīng)當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告,詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限,還應(yīng)當向公司全體董事書面報告。
60.ACD【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十九條規(guī)定,風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的,期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告,說明原因,并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。
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