2018年期貨法律法規(guī)試題綜合題部分(1-15)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年期貨法律法規(guī)試題綜合題部分(1-15)”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年期貨法律法規(guī)試題綜合題部分(1-15)的具體內(nèi)容如下：

　　推薦：2018年第一次期貨從業(yè)資格報名時間從1月22日開始

　　綜合題

　　截止到2008年第四季度末，上海某一經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為人民幣6000萬元，該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為人民幣70億元。

　　根據(jù)材料，作答1—5題。

　　1.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨公司2008年第四季度應繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金的金額為(　　)。

　　A.700元至2750元

　　B.3750元至7000元

　　C.700元至7000元

　　D.1400元至3500元

　　2.該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的(　　)中列支。

　　A.會計成本

　　B.財務成本

　　C.營業(yè)成本

　　D.應付賬款

　　3.下列關于該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金，說法正確的是(　　)。

　　A.應當按季度繳納后續(xù)資金

　　B.應當按年度繳納后續(xù)資金

　　C.由期貨交易所代扣代繳

　　D.由公司法人親自繳納

　　4.如果該期貨公司達到下列(　　)條件，其可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

　　A.期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣

　　B.沒有妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料

　　C.該公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力

　　D.妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保了財務記錄和檔案完整、真實

　　5.下列關于對該期貨公司的期貨投資者保障基金的使用，說法正確的是(　　)。

　　A.在任何情況下，只有期貨公司擁有期貨投資者保障基金的支配權，即使該期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口

　　B.期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償

　　C.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過l0萬元的部分按百分之九十補償

　　D.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過l0萬元的部分按百分之八十補償

　　6.陳某被某期貨公司聘用，且獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年l2月，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)陳某于2006年7月曾因違法違規(guī)行為，被撤銷證券從業(yè)資格。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司(　　)。

　　A.不得為陳某辦理從業(yè)資格申請，可以繼續(xù)聘用，但陳某不得從事期貨業(yè)務

　　B.不得為陳某辦理從業(yè)資格申請，同時，必須解聘陳某

　　C.可為陳某辦理從業(yè)資格申請，但必須解聘陳某

　　D.可為陳某辦理從業(yè)資格申請，并證明其有相關能力，能夠從事期貨業(yè)務

　　7.張某是某期貨公司職員，2009年3月1日，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理，下列該期貨公司的做法正確的是(　　)。

　　A.應當立刻召開全體股東大會，及時公布此事情

　　B.應當立刻召開找重要客戶代表大會，及時公布此事情

　　C.應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起30個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

　　D.應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日.起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

　　8.(　　)指導和監(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　小崔于2008年10月開始擔任北京甲期貨公司的首席風險官。同年12月，小崔發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患。于是小崔依法展開質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認為此為本公司的商業(yè)秘密，小崔不宜進一步調(diào)查，小崔一怒之下直接向中國證監(jiān)會提出辭呈。

　　根據(jù)材料。作答9～11題。

　　9.小崔的做法，違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第(　　)條規(guī)定。

　　A.十

　　B.十八

　　C.三十

　　D.三十三

　　10.甲期貨公司違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第(　　)條規(guī)定。

　　A.三

　　B.二十

　　C.二十六

　　D.三十

　　11.如果小崔在任職期間發(fā)現(xiàn)甲期貨公司有違規(guī)行為，小崔直接將此事報告給了甲期貨公司董事 會，并且于5日后向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，則小崔(　　)。

　　A.做法是正確的

　　B.違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定

　　C.違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十四條規(guī)定

　　D.違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第四條規(guī)定

　　12.某期貨公司擬任用境外人士擔任期貨公司的副總經(jīng)理，則根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的相關規(guī)定，其人數(shù)的比例不得超過公司期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.60%

　　D.90%

　　13.鄭州某期貨公司，欲稱為鄭州商品期貨交易所結(jié)算會員，則其結(jié)算業(yè)務資格由(　　)批準。

　　A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　B.期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　假設某期貨交易所截至2010年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2010年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。

　　根據(jù)以上材料。作答14—15題。

　　14.該期貨投資者保障基金由(　　)集中管理、統(tǒng)籌使用。

　　A.財政部

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨交易所

　　D.基金管理公司

　　15.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所(　　)。

　　A.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金

　　B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

　　C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

　　D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度保障基金總額達到7.9億元

　　參考答案及解析

　　1.B【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括：(一)期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納;(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納;(三)期貨投資者保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產(chǎn)。

　　2.C【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業(yè)成本中列支。

　　3.AC【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應當按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應當在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的期貨投資者保障基金。

　　4.AC【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金：(一)期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣;(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。

　　5.BCD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺E1的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。第二十條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補償：(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償;(二)對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。

　　6.A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格。從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。

　　7.D【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

　　8.A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定，中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

　　9.B 【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十八條規(guī)定，期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

　　10.C 【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十六條規(guī)定，期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合期貨公司首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓期貨公司首席風險官履行職責。

　　11.B 【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定，第二十三條規(guī)定，期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。

　　12.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法}第三十二條規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任期貨公司的總經(jīng)理、剮總經(jīng)理、首席風險官職務的比例不得超過公司期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官總數(shù)的30%。

　　13.A【解析】《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

　　14.B【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

　　15.C【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，保障基金總額達到8億元的期貨公司可以暫停繳納保障基金。第九條規(guī)定，保障基金的后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%。本題中，期貨交易所應繳納的保障基金后續(xù)資金為：3000×3%=90(萬元)。

　　編輯推薦：

　　期貨法律法規(guī)匯編專項練習匯總

　　2018《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案匯總

　　2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習題匯總

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完期貨從業(yè)資格論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！