期貨法律法規(guī)考點(diǎn)專項(xiàng)練習(xí)：交易編碼

本期考點(diǎn)：交易編碼

1.期貨公司會(huì)員為自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，投資者要滿足的條件有(　　)。

A.具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試

B.不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄

C.申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元

D.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄

答案：ABCD

解析：期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼：

(一)申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元;

(二)具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試;

(三)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄;

(四)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。

2.期貨公司會(huì)員為一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼，應(yīng)符合的標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

A.相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試

B.凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬(wàn)元

C.申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民100萬(wàn)元

D.具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程

答案：AD

解析：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第5條規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼：凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元。申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民50萬(wàn)元。具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程。相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試;具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄;或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

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