期貨從業(yè)資格考試模擬試題：期貨法律法規(guī)模擬練習(xí)(1)

單項(xiàng)選擇題

1、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是( )。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會(huì)

參考答案：B

參考解析： 《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第十一條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與金融期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。

2、期貨交易所的合并、分立，由( )批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨法制委員會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案：A

參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，或者合并、分立的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

3、以有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易的，充抵金額不得高于有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的( )。

A.90%

B.80%

C.70%

D.50%

參考答案：B

參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)定，有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：(一)有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%;(二)會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。

4、《期貨交易管理?xiàng)l例》自( )起正式實(shí)施。

A.2002年5月7日

B.2003年7月1日

C.2007年3月28日

D.2007年4月15日

參考答案：D

參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十六條規(guī)定，本條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國(guó)務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時(shí)廢止。

5、下列可以從事期貨交易的是( )。

A.國(guó)家事業(yè)單位

B.某集團(tuán)下屬公司

C.期貨交易所的IT人員

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

參考答案：B

參考解析： 《期貨交易所管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(一)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;(二)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;(三)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;(四)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人;(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交場(chǎng)的其他單位和個(gè)人。

6、期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)，因超量平倉(cāng)引起的損失，由( )承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.強(qiáng)行平倉(cāng)者

D.客戶

參考答案：C

參考解析： 參見《較高人們法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十九條規(guī)定。

7、下列有關(guān)期貨交易基本規(guī)則的說法正確的是( )。

A.期貨公司可以依法向客戶作獲利保證

B.期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易

C.期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益

D.期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：B

參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條第二款規(guī)定，期貨公司不得向客戶作獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)ACD是錯(cuò)誤的。

8、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

參考答案：A

參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

9、客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失。對(duì)該擴(kuò)大的損失說法正確的是( )。

A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司的賠償額不超過損失的60%

參考答案：C

參考解析： 《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。

10、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的( )，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%

參考答案：B

參考解析： 參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第三項(xiàng)規(guī)定。

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