期貨從業(yè)資格考試模擬練習(xí)：期貨基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題(2)

單項(xiàng)選擇題

1、期貨投機(jī)的特征是(　　)。

A.高風(fēng)險(xiǎn)、低收益

B.低風(fēng)險(xiǎn)、低收益

C.高風(fēng)險(xiǎn)、高收益

D.低風(fēng)險(xiǎn)、高收益

答案：C

解析：期貨投機(jī)由于實(shí)行保證金杠桿交易、雙向交易、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算和強(qiáng)行平倉(cāng)等特殊的交易制度，使得期貨投機(jī)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特征。

2、期貨交易的基本特征不包括(　　)。

A.雙向交易

B.商流和物流的時(shí)空統(tǒng)一性

C.保證金交易

D.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算

答案：B

解析：期貨交易的基本特征主要包括6個(gè)方面：合約的標(biāo)準(zhǔn)化、場(chǎng)內(nèi)集中競(jìng)價(jià)交易、雙向交易、對(duì)沖了結(jié)、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算和保證金交易。

3、中國(guó)最早的金融期貨交易所成立的時(shí)間和地點(diǎn)是(　　)。

A.1931年5月，上海

B.1945年5月，北京

C.2006年9月，上海

D.2009年9月，北京

答案：C

解析：中國(guó)金融期貨交易所于2006年9月在上海掛牌成立，并于2010年4月推出了滬深300股票指數(shù)期貨。

4、期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能夠使期貨合約轉(zhuǎn)手極為便利，可以不斷地產(chǎn)生期貨價(jià)格，進(jìn)而連續(xù)不斷地反映供求變化。這體現(xiàn)了期貨市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制的(　　)。

A.公開(kāi)性

B.連續(xù)性

C.預(yù)測(cè)性

D.性

答案：B

解析：期貨市場(chǎng)的價(jià)格形成機(jī)制較為成熟和完善，能夠形成真實(shí)有效地反映供求關(guān)系的期貨價(jià)格。這種機(jī)制下形成的價(jià)格具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)測(cè)性和性的特點(diǎn)。價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的連續(xù)性表現(xiàn)為，期貨合約轉(zhuǎn)手極為便利，因此能不斷地產(chǎn)生期貨價(jià)格，進(jìn)而連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系。

5、會(huì)員制期貨交易所的較高權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　　)。

A.董事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D.理事會(huì)

答案：C

解析：本題考查會(huì)員大會(huì)的性質(zhì)。會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的較高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

6、在期貨交易中，被形象地稱(chēng)為“杠桿交易”的是(　　)。

A.漲跌停板交易

B.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算交易

C.保證金交易

D.大戶(hù)報(bào)告交易

答案：C

解析：交易者在買(mǎi)賣(mài)期貨合約時(shí)按合約價(jià)值的一定比率繳納保證金(一般為5%～15%)作為履約保證，即可進(jìn)行數(shù)倍于保證金的交易。這種以小博大的保證金交易，也被稱(chēng)為“杠桿交易”。

7、(　　)是指交易雙方以協(xié)商確定的匯率交換兩種貨幣，并在交易之時(shí)起的兩個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)匯交割的外匯交易。

A.外匯期貨交易

B.遠(yuǎn)期外匯交易

C.外匯現(xiàn)貨交易

D.外匯掉期交易

答案：C

解析：外匯現(xiàn)貨交易也稱(chēng)作即期交易，是指交易雙方以協(xié)商確定的匯率交換兩種貨幣，并在交易之時(shí)起的兩個(gè)交易內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)匯交割的外匯交易。

8、中國(guó)期貨行業(yè)自律管理組織——中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，誕生于(　　)。

A.2000年2月

B.2011年2月

C.2011年12月

D.2000年12月

答案：D

解析：2000年12月，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立，標(biāo)志著中國(guó)期貨行業(yè)自律管理組織的誕生。

9、(　　)期貨合約大戶(hù)報(bào)告制度規(guī)定，每個(gè)交易者持有期貨合約及期權(quán)合約頭寸(包括所有月份)的凈多或凈空超過(guò)10000張時(shí)，必須向交易所報(bào)告。

A.歐元

B.人民幣

C.英鎊

D.日元

答案：A

解析：歐元期貨合約大戶(hù)報(bào)告制度規(guī)定，每個(gè)交易者持有期貨合約及期權(quán)合約頭寸(包括所有月份)的凈多或凈空超過(guò)10000張時(shí)，必須向交易所報(bào)告。

10、美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債通常是(　　)國(guó)債。

A.不付息

B.零利息

C.微利息

D.附息

答案：D

解析：美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債通常是附有息票的附息國(guó)債。附息國(guó)債的付息方式是在債券期滿之前，按照票面利率每半年(或每年、每季度)付息—次，最后一筆利息在期滿之日與本金一起償付。

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