期貨從業(yè)資格考試模擬試題：期貨法律法規(guī)模擬練習(3)

單項選擇題

1、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關于期貨公司與甲公司關系的說法，正確的是()。

A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準，期貨公司可以向其提供擔保

B.期貨公司不得向甲公司提供融資

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D.甲公司在本期貨公司進行期貨交易時，期貨公司可以適當降低風險管理要求

參考答案：B

參考解析：AB項，《期貨交易管理條例》第十七條第四款規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。CD項，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條第三款規(guī)定，期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供服務的，不得降低風險管理要求。

2、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶

參考答案：A

參考解析：本題為《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的決定(二)》第一條內(nèi)容。

3、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失勞動能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過()個月。

A.2

B.3

C.6

D.12

參考答案：C

參考解析：參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定。

4、期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格，期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起()內(nèi)，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.2年

參考答案：B

參考解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格。期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起6個月內(nèi)，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。

5、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者()。

A.保障基金

B.風險基金

C.儲備基金

D.準備基金

參考答案：A

參考解析：《期貨交易管理條例》第五十條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。

6、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同()制定。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.國務院財政部門

參考答案：D

參考解析：《期貨交易管理條例》第五十條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門制定。

7、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起()個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。

8、下列關于期貨經(jīng)紀的說法，錯誤的是()。

A.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

B.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經(jīng)紀合同

D.期貨經(jīng)紀合同向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案后方生效

參考答案：D

參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。

9、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交()名推薦人的書面推薦意見。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：B

參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。

10、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處()。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

參考答案：A

參考解析：證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

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