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期貨從業(yè)資格行業(yè)動態(tài):證監(jiān)會依法對3宗案件作出行政處罰

更新時間:2019-05-13 13:50:59 來源:中國期貨業(yè)協會 瀏覽22收藏11

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近日,青海證監(jiān)局依法對王宇內幕交易“*ST藍豐”案作出行政處罰,沒收其違法所得3,624,485.32元,并處以3,624,485.32元罰款;安徽證監(jiān)局依法對融捷集團未按規(guī)定披露信息及限制期交易案作出行政處罰,對融捷集團給予警告,并處以30萬元罰款,對直接負責的主管人員張加祥給予警告,并處以3萬元罰款;廣東證監(jiān)局依法對中鈺科技信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰,對中鈺科技給予警告,并處以60萬元罰款,對直接負責的主管人員吳明玉、儲百順、呂王德、高義鋒給予警告,并分別處以3萬元至30萬元不等的罰款。(行政處罰決定書詳見相關證監(jiān)局網站)

上述案件中,王宇作為藍豐生化副董事長,系藍豐生化擬收購平光制藥的內幕信息知情人,利用其實際控制的賬戶內幕交易“*ST藍豐”;融捷集團在增持“樂金健康”比例達到已發(fā)行股份的5%時,未停止交易并履行信息披露義務;中鈺科技2014年財務報告、2015年半年報、2015年年報存在虛假記載,2015年至2016年上半年期間關聯交易披露出現重大遺漏,并且未臨時報告關聯交易。

證監(jiān)會將不斷加強監(jiān)管執(zhí)法力度,提升行政處罰效能,嚴懲資本市場各類違法違規(guī)行為,切實保障廣大中小投資者合法權益。

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