期貨從業(yè)資格行業(yè)動(dòng)態(tài)：證監(jiān)會(huì)嚴(yán)肅處理違規(guī)改動(dòng)科創(chuàng)板注冊(cè)申請(qǐng)文件行為

近期，上交所在科創(chuàng)板發(fā)行上市審核中發(fā)現(xiàn)，交控科技股份有限公司發(fā)行上市保薦代表人萬久清、莫鵬違規(guī)改動(dòng)招股說明書、審核問詢函等注冊(cè)申請(qǐng)相關(guān)文件。經(jīng)調(diào)查核實(shí)，按照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，在上交所采取紀(jì)律處分的基礎(chǔ)上，我會(huì)對(duì)中國國際金融股份有限公司上述兩名保薦代表人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

注冊(cè)申請(qǐng)相關(guān)文件是科創(chuàng)板股票發(fā)行上市過程中具有法律約束力的文件?！犊苿?chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》明確規(guī)定，注冊(cè)申請(qǐng)文件受理后，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或者交易所同意不得改動(dòng)。各保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人和其他相關(guān)從業(yè)人員，應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)和嚴(yán)格遵守科創(chuàng)板各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信，切實(shí)履行信息披露、事項(xiàng)報(bào)告等義務(wù)，積極配合審核工作，全力確保申報(bào)質(zhì)量。

下一步，我會(huì)將持續(xù)加大對(duì)科創(chuàng)板保薦業(yè)務(wù)違規(guī)行為的打擊力度，督促保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人嚴(yán)格履行核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)的法定職責(zé)，做好盡職調(diào)查和信息披露工作，充分把控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)發(fā)揮資本市場(chǎng)“看門人”作用，推動(dòng)科創(chuàng)板市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。

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