2019期貨從業(yè)資格行業(yè)動(dòng)態(tài)：大商所組織“兩高”新司法解釋專題學(xué)習(xí)會(huì)

近日，大商所召開(kāi)新司法解釋學(xué)習(xí)交流會(huì)議，組織市場(chǎng)監(jiān)察、法律等崗位人員深入學(xué)習(xí)新司法解釋，并結(jié)合市場(chǎng)形勢(shì)對(duì)當(dāng)前發(fā)揮“五位一體”監(jiān)管合力、加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管工作進(jìn)行了安排。

會(huì)議認(rèn)為，新司法解釋新增了“蠱惑交易操縱”、“搶帽子交易操縱”、“虛假申報(bào)操縱”和“跨期、現(xiàn)市場(chǎng)操縱”等違法類型，與刑法第180條、182條規(guī)定的相關(guān)違法類型一同構(gòu)建了關(guān)于證券、期貨市場(chǎng)操縱犯罪和內(nèi)幕交易犯罪的較為完善的規(guī)范，并對(duì)情節(jié)嚴(yán)重和情節(jié)特別嚴(yán)重的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了明確。新司法解釋的出臺(tái)為依法懲治操縱期貨市場(chǎng)犯罪和利用未公開(kāi)信息交易犯罪提供了更為明確的法律依據(jù)，對(duì)于懲治和預(yù)防期貨犯罪、防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益提供了更加有力的法律保障。

會(huì)議要求，交易所監(jiān)察和法律崗位人員一方面要加強(qiáng)學(xué)習(xí)刑法和新司法解釋，掌握司法解釋的具體規(guī)定和法治精神，一方面要結(jié)合交易所自律監(jiān)管規(guī)則，通過(guò)新司法解釋指導(dǎo)監(jiān)管工作，執(zhí)劍在手、敢于亮劍、從嚴(yán)監(jiān)管。

會(huì)議強(qiáng)調(diào)，市場(chǎng)監(jiān)管人員要敢于擔(dān)起責(zé)任、積極作為，從“不忘初心、牢記使命”的政治高度，貫徹落實(shí)好“防范重大金融風(fēng)險(xiǎn)”、“精準(zhǔn)有效處置重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)”精神，高度重視市場(chǎng)監(jiān)察和風(fēng)險(xiǎn)防控工作;必須敬畏法治，堅(jiān)持依法治市、依法監(jiān)管，履行好職責(zé);必須敬畏風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)持底線思維、運(yùn)用科學(xué)方法，著力防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn);自律監(jiān)管要充分發(fā)揮科技監(jiān)管、穿透式監(jiān)管作用，提升精準(zhǔn)監(jiān)管、精準(zhǔn)打擊能力，進(jìn)一步提高監(jiān)管能力和水平。

學(xué)習(xí)交流會(huì)特別對(duì)當(dāng)前進(jìn)一步發(fā)揮五位一體監(jiān)管合力，做好自律監(jiān)管與行政監(jiān)管、刑事打擊的銜接、堅(jiān)決查處和打擊市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為進(jìn)行了工作部署，并對(duì)當(dāng)前違法違規(guī)行為排查、處置和可疑線索及時(shí)上報(bào)進(jìn)行了安排。

記者了解到，在期貨市場(chǎng)上出現(xiàn)的操縱市場(chǎng)的形式有很多，包括囤積居奇、對(duì)敲交易、自買自賣、分倉(cāng)移倉(cāng)等等。這些行為對(duì)期貨市場(chǎng)正常運(yùn)行會(huì)造成不利影響，使得期貨價(jià)格發(fā)生非正常波動(dòng)，嚴(yán)重時(shí)不僅損害投資者利益，而且有礙期貨市場(chǎng)的發(fā)展，嚴(yán)重破壞期貨市場(chǎng)管理秩序，對(duì)我國(guó)企業(yè)積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)也形成了較大的阻礙。

此前，6月28日，“兩高”發(fā)布《最高人民法院 最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》，并在7月1日正式實(shí)施。根據(jù)“兩高”司法解釋，“蠱惑交易操縱”、“利用‘黑嘴’薦股操縱”、“‘編故事、畫(huà)大餅’的操縱行為”、“利用信息優(yōu)勢(shì)操縱”、“虛假申報(bào)操縱”、“跨期、現(xiàn)貨市場(chǎng)操縱”，可被認(rèn)定為刑法規(guī)定的“以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)”。

其中，“蠱惑交易操縱”是指操縱市場(chǎng)的行為人故意編造、傳播、散布虛假重大信息，誤導(dǎo)投資者的投資決策，使市場(chǎng)出現(xiàn)預(yù)期中的變動(dòng)而自己獲利?？缙诂F(xiàn)市場(chǎng)操縱是指用拉抬或打壓現(xiàn)貨或者期貨的方式帶動(dòng)另一個(gè)合約，從而實(shí)現(xiàn)獲利的方式。

統(tǒng)計(jì)顯示，近四年來(lái)人民法院一審受理操縱證券、期貨市場(chǎng)、利用未公開(kāi)信息交易刑事案件112件。特別是近期，北京市第二中級(jí)人民法院行政判決書(shū)做出終審判決，認(rèn)定曾某雄編造傳播“雞蛋”市場(chǎng)虛假信息擾亂期貨交易市場(chǎng)的違法行為。

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