2019期貨從業(yè)資格行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會年內(nèi)開80張罰單 10張涉及中介機構(gòu)

主持人孫華：今年以來，證監(jiān)會和銀保監(jiān)會頻頻出手，嚴查證券業(yè)、銀行業(yè)、保險業(yè)各種亂象。今日本報梳理一下今年以來證監(jiān)會、銀保監(jiān)會開出多少罰單、分屬哪些行為?

近期，證監(jiān)會頻頻出手，嚴查中介機構(gòu)違法違規(guī)行為。據(jù)《證券日報》記者梳理，今年以來截至7月14日，證監(jiān)會網(wǎng)站已發(fā)布80張行政處罰決定書。其中，包含了10張針對中介機構(gòu)的行政處罰決定書，涉及私募基金、證券公司、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估公司等。

對此，中郵證券董事總經(jīng)理、首席研究官尚震宇昨日在接受《證券日報》記者采訪時表示，近期證監(jiān)會對機構(gòu)違法違規(guī)行為頻頻出手，釋放強監(jiān)管信號。首先，加強上市公司乃至機構(gòu)監(jiān)管是資本市場的內(nèi)在要求；其次，強力監(jiān)管機構(gòu)違法違規(guī)，是對完善中國資本市場環(huán)境建設(shè)、切實保護中小投資者合法利益的根本保證。

值得關(guān)注的是，今年以來，在證監(jiān)會開出的罰單中，內(nèi)幕交易和信息披露違規(guī)是重災(zāi)區(qū)，涉及內(nèi)幕交易的罰單有36張，占全部罰單的45%；涉及信息披露違規(guī)的罰單有20張，占比為25%。

中國國際經(jīng)濟交流中心經(jīng)濟研究部副研究員劉向東昨日對《證券日報》記者表示，監(jiān)管層雖對內(nèi)幕交易和信披違規(guī)一直保持高壓態(tài)勢，但違規(guī)收益更具誘惑力，往往造成有些上市公司還是會鋌而走險，挑戰(zhàn)規(guī)則。

談及未來可采取哪些措施預(yù)防資本市場中的違法違規(guī)行為，劉向東認為，首先要完善規(guī)則，引導(dǎo)資本市場正向風氣，使上市公司不敢違規(guī)操作，形成違者必究的監(jiān)管氛圍。

在尚震宇看來，預(yù)防資本市場的違法違規(guī)行為，至少需要從三方面入手：

首先，完善現(xiàn)行法律制度體系，懲戒的力度和強度必須遠遠大于違法違規(guī)主體的非法所得；

其次，完善資本市場建設(shè)的相關(guān)規(guī)章制度，對違規(guī)主體從生產(chǎn)與生活兩個方面嚴厲制裁，生產(chǎn)方面包括征信、信貸、業(yè)務(wù)資質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍等領(lǐng)域，生活方面包括乘坐飛機、火車等工具；

最后，建立中小投資者集體訴訟制度，絕不能放縱侵害中小投資者權(quán)益的任何主體。

以上內(nèi)容為證監(jiān)會年內(nèi)開80張罰單10張涉及中介機構(gòu)。更多期貨行業(yè)培訓(xùn)動態(tài)您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道查看，環(huán)球網(wǎng)校小編為考生整理期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，全部免費送，點擊下方按鈕一鍵下載即可。