2019期貨從業(yè)資格行業(yè)動(dòng)態(tài)：證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)第五季實(shí)業(yè)信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)第五季實(shí)業(yè)給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)控股股東吳聯(lián)模給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款。依法對(duì)越野一族投資公司、任永青信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)未按規(guī)定履行發(fā)出要約收購(gòu)義務(wù)的行為，對(duì)越野一族投資公司、任永青責(zé)令改正，給予警告，并分別處以15萬(wàn)元罰款，對(duì)辛華給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款;對(duì)任永青信息披露違法行為，對(duì)任永青責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。依法對(duì)天津豐利、杰能科技信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)天津豐利、杰能科技給予警告，并分別處以60萬(wàn)元、40萬(wàn)元罰款，對(duì)天津豐利直接負(fù)責(zé)的主管人員毛鳳麗、張永輝給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)杰能科技直接負(fù)責(zé)的主管人員賈紅生給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款。依法對(duì)唐小宏、胡曉玲未按規(guī)定披露信息案作出行政處罰，對(duì)唐小宏、胡曉玲責(zé)令改正，給予警告，并分別處以20萬(wàn)元、10萬(wàn)元罰款。廈門(mén)證監(jiān)局依法對(duì)金潤(rùn)悅未按規(guī)定披露信息及限制期交易案作出行政處罰，對(duì)金潤(rùn)悅給予警告，并處以100萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員李加?xùn)|給予警告，并處以相應(yīng)金額的罰款。(行政處罰決定書(shū)詳見(jiàn)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站)

上述案件中，第五季實(shí)業(yè)在自身與一致行動(dòng)人持有凱瑞德股票數(shù)量未發(fā)生變化的情況下，在《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》中披露已減持850萬(wàn)股凱瑞德股票，相關(guān)內(nèi)容存在虛假記載;越野一族投資公司和任永青構(gòu)成一致行動(dòng)人，雙方在合計(jì)持有顧地科技113,001,043股，占總股本32.7%時(shí)，未依法履行發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)，并且任永青未按規(guī)定向上市公司報(bào)告其向顧地科技31位股票激勵(lì)員工提供借款并分享股票收益的事項(xiàng);天津豐利、杰能科技作為科融環(huán)境股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，通過(guò)科融環(huán)境披露的信息存在虛假記載;唐小宏、胡曉玲作為一致行動(dòng)人，在其控制的相關(guān)賬戶合計(jì)持有“樂(lè)通股份”達(dá)到公司總股本的5%時(shí)，未停止交易并履行信息披露義務(wù);金潤(rùn)悅在累計(jì)減持吉宏股份已發(fā)行的股份比例達(dá)到5%時(shí)，未停止交易并履行信息披露義務(wù)。

上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、重要股東等應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，積極維護(hù)公平公正公開(kāi)的資本市場(chǎng)環(huán)境。證監(jiān)會(huì)將持續(xù)發(fā)揮行政執(zhí)法合力，不斷提升行政處罰效能，嚴(yán)懲信息披露違法違規(guī)行為，切實(shí)提升上市公司質(zhì)量，保障廣大中小投資者合法權(quán)益。

以上內(nèi)容為：證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰。更多期貨行業(yè)培訓(xùn)動(dòng)態(tài)您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道查看，環(huán)球網(wǎng)校小編為考生整理期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，全部免費(fèi)送，點(diǎn)擊下方按鈕一鍵下載即可。