2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》重點講解：期貨公司設立監(jiān)事會

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重點：期貨公司設立監(jiān)事會

第四十一條

期貨公司應當按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。監(jiān)事會或者監(jiān)事應當按照《公司法》和公司章程的規(guī)定履行其職責。

第四十二條

期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人應當承擔的責任與相應的責任追究程序。

第四十三條

期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。

期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)責令更換。

第四十四條

期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。

第四十五條

期貨公司應當合理設置業(yè)務部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風險管理、財務等崗位責任制度，對關鍵崗位及業(yè)務實施重點控制，確保前、中、后臺業(yè)務分開。

期貨公司交易、結(jié)算、財務業(yè)務應當由不同部門和人員分開辦理。

第四十六條

期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。

期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

第四十七條

期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。

期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

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