2019年11月期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》多選題專項練習

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多項選擇題

1.非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給()。

A.中國證監(jiān)會

B.非結算會員的客戶

C.非結算會員

D.全面結算會員期貨公司

2.期貨投資者保障基金的資金運用限于()。

A.購買國債

B.購買中央銀行債券(包括中央銀行票據)

C.銀行存款

D.購買中央級金融機構發(fā)行的金融債券

3.根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實行的制度有()。

A.限倉制度和套期保值審批制度

B.大戶持倉報告制度

C.當日無負債結算制度

D.客戶交易編碼制度

4.期貨價格出現同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風險的措施有()。

A.提高交易保證金標準

B.調整漲跌停板幅度

C.按一定原則減倉

D.按一定原則加倉

5.期貨公司開展的資產管理業(yè)務出現()情形時，期貨公司應當立即報告中國證監(jiān)會及其派出機構。

A.被交易所采取風險控制措施的

B.被交易所調查的

C.被有權機關調查的

D.提前終止的

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2019年11月期貨從業(yè)資格考試準考證打印時間為11月11日-15日。已經報名成功的考生請及時訂閱環(huán)球網校“ 免費預約短信提醒”功能，屆時有關2019年11月期貨從業(yè)資格考前準考證打印時間，會通過短信推送提醒哦。

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答案及解析

1、參考答案：CD

參考解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十條規(guī)定，非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出。

2、參考答案：ABCD

參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條規(guī)定，對保障基金的管理應當遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)和中央級金融機構發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。

3、參考答案：ABCD

參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易實行的制度包括客戶交易編碼制度、限倉制度和套期保值審批制度、大戶持倉報告制度和當日無負債結算制度。

4、參考答案：ABC

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價格出現同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。

5、參考答案：ABCD

參考解析：《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第四十六條規(guī)定，資產管理業(yè)務提前終止、被交易所調查或者采取風險控制措施，或者被有權機關調查的，期貨公司應當立即報告中國證監(jiān)會及其派出機構。

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