2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》備考知識(shí)點(diǎn)：期貨交易所管理辦法

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考點(diǎn)二十二、期貨交易所管理辦法

1、交易所：會(huì)員制(均等份額認(rèn)繳)、公司制。受證監(jiān)會(huì)監(jiān)管，設(shè)立由證監(jiān)會(huì)審批。標(biāo)明：商品交易所or期貨交易所

2、職責(zé)：交易規(guī)則、發(fā)布市場(chǎng)信息、監(jiān)管期貨行為、查處違規(guī)。

3、申請(qǐng)材料：章程和交易規(guī)則草案，擬加入會(huì)員或股東名單，擬任用高管名單，理事會(huì)候選人或董事監(jiān)事人員名單簡(jiǎn)歷，場(chǎng)地設(shè)備資金證明等。

4、交易所章程：基本業(yè)務(wù)制度(非所有)，會(huì)員權(quán)利義務(wù)等。

5、需證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：變名稱、注冊(cè)資本；交易所合并(吸收合并、分立合并)分立。

6、向證監(jiān)會(huì)報(bào)告：交易所聯(lián)網(wǎng)(10日內(nèi)報(bào))

7、交易所解散：營(yíng)業(yè)期滿、會(huì)員大會(huì)股東大會(huì)決定，證監(jiān)會(huì)決定。會(huì)員制期貨交易所

8、會(huì)員大會(huì)職權(quán)：決定增減注冊(cè)資本、決定交易所合并分立解散清算事項(xiàng)，決定理事會(huì)提交的其他。此外都是審定或?qū)徸h?？蛇x舉更換會(huì)員理事。

9、會(huì)員大會(huì)：理事會(huì)召集，每年一次。臨時(shí)會(huì)員大：會(huì)員理事不足章程規(guī)定2/3，1/3會(huì)員聯(lián)名提議，理事會(huì)認(rèn)為必要。由理事長(zhǎng)主持，議事于10日前通知會(huì)員。會(huì)員大會(huì)2/3以上會(huì)員才有效，結(jié)束后10日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)。

10、理事會(huì)：每屆3年，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。(其職權(quán)：決定專門委員會(huì)設(shè)置、決定會(huì)員接納退出、決定紀(jì)律處分、決定交易所變名稱住所、決定會(huì)計(jì)事務(wù)所聘用，其他都是審議監(jiān)督。)會(huì)員理事(會(huì)員大會(huì)選舉)和非會(huì)員理事(證監(jiān)會(huì)派出)理事長(zhǎng)1人，副理事長(zhǎng)1~2人，證監(jiān)會(huì)提名理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)不兼任總經(jīng)理。

11、理事會(huì)半年召開一次，開前10日通知理事(臨時(shí)：1/3理事聯(lián)名提議，證監(jiān)會(huì)提議，交易所章程規(guī)定的情形)

12、理事會(huì)可設(shè)專門委員會(huì)：監(jiān)查、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等。

13、總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人(均由證監(jiān)會(huì)任免)，總經(jīng)理每屆任期3年，多連任2屆。總經(jīng)理是期貨交易所法人，是當(dāng)然理事。

14、總經(jīng)理職權(quán)：實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)的制度和決議，主持交易所日常工作，決定結(jié)算擔(dān)保金的使用，決定機(jī)構(gòu)設(shè)置解聘工作人員，決定工資和獎(jiǎng)懲，其他都是擬定(風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用方案，發(fā)展規(guī)劃，年度計(jì)劃，財(cái)務(wù)預(yù)決算，交易所合并分立解散方案，名稱住所變更)。

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