2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》備考知識點：期貨客戶開戶管理

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考點二十四、期貨客戶開戶管理

監(jiān)控中心負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶設立交易編碼，監(jiān)控中心設立開戶編碼

期貨公司為客戶申請、注銷交易編碼，以及修改客戶資料，應該通過監(jiān)控中心辦理。監(jiān)控中心要進行復核。通過復核當日把客戶交易編碼申請資料發(fā)給相關期貨交易所；期貨交易所將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司，下一日用戶可用。

開戶要實名制，只能用身份證。公司：組織機構代碼證和營業(yè)執(zhí)照。

監(jiān)控中心退回交易編碼：客戶不符合實名制、資料不完整格式不正確。

期貨公司應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

監(jiān)控中心對期貨公司報送的資料進行一致性復核的：客戶姓名或名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶、交易編碼。

證監(jiān)會對期貨市場客戶進行監(jiān)督，派出機構對期貨公司客戶監(jiān)督。

違規(guī)開戶：責令限期整改、監(jiān)督談話、出具警示函。逾期不改的，暫停開戶或相關業(yè)務。

特殊單位的實名制要求及核對應當遵循實質重于形式的原則

當日報告、轉發(fā)、通知、反饋，下一日開始使用

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