期貨從業(yè)行業(yè)動(dòng)態(tài):證券期貨稽查執(zhí)法效率近年維持較高水平
“2019年證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法部門通過新聞發(fā)布會(huì)通報(bào)稽查執(zhí)法、行政處罰情況28次;行政處罰部門及派出機(jī)構(gòu)公開行政處罰決定書296件,市場(chǎng)禁入決定書33件,行政復(fù)議決定書147件。73.8%的投資者對(duì)稽查執(zhí)法透明度表示非常滿意或滿意。”
中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司近日發(fā)布的《2019年度證券期貨稽查執(zhí)法投資者保護(hù)評(píng)價(jià)報(bào)告》披露了上述數(shù)據(jù),這正是證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法效率維持在較高水平的具體體現(xiàn)。
2019年,證監(jiān)會(huì)新增立案數(shù)量較前三年有所上升,違法違規(guī)線索的調(diào)查率和立案案件的結(jié)案率均維持在較高水平。行政處罰數(shù)量較2018年稍有下降,但整體處于較高水平,近5年市場(chǎng)禁入決定數(shù)及人數(shù)呈穩(wěn)定增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。
報(bào)告顯示,信息披露違規(guī)、內(nèi)幕交易以及市場(chǎng)操縱等三大主要類型案件案發(fā)數(shù)量呈上升趨勢(shì),其他類型案件數(shù)量占比下降。2019年,稽查執(zhí)法部門對(duì)上市公司財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易等證券市場(chǎng)欺詐惡性違法行為的打擊力度不斷增強(qiáng)。由于信息披露類案件背后往往隱藏著不法關(guān)聯(lián)交易、違規(guī)資金占用、惡性利益輸送等嚴(yán)重違法犯罪行為,未來仍將是稽查執(zhí)法部門的打擊重點(diǎn)。
報(bào)告選取了2019年證券期貨市場(chǎng)20起典型案例,涉及信息披露違法違規(guī)案件、操縱市場(chǎng)案件、內(nèi)幕交易及利用未公開信息交易案件、中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案件以及私募基金違法違規(guī)等5類案件。其中不乏資本市場(chǎng)耳熟能詳?shù)陌咐?,如撫順特鋼為保殼而進(jìn)行財(cái)務(wù)造假一案,金利華電董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人趙堅(jiān)聯(lián)手他人操縱自家股票一案,海印股份“蹭熱度”嚴(yán)重誤導(dǎo)投資者的信披違法違規(guī)案等。
2020年是新證券法實(shí)施元年,中證金融研究院副研究員楊光認(rèn)為,投資者保護(hù)工作和稽查執(zhí)法工作大有可為。要繼續(xù)推進(jìn)體制機(jī)制建設(shè),進(jìn)一步發(fā)揮投?;鸸驹谕顿Y者損失賠付和投資者維權(quán)方面的作用,從證據(jù)匯集、信息共享、功能協(xié)調(diào)等方面進(jìn)一步理順稽查執(zhí)法與司法程序之間的銜接,構(gòu)建科技稽查執(zhí)法體系,細(xì)化稽查執(zhí)法程序中的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、因果關(guān)系判斷、賠償數(shù)額計(jì)算規(guī)則,提升規(guī)則可操作性。
“徒法不足以自行。”楊光表示,證券監(jiān)管以保護(hù)投資者為己任,并通過法律、法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)范性文件層層夯實(shí)制度基礎(chǔ)。但如果沒有一個(gè)強(qiáng)力、有效、健全的證券期貨稽查執(zhí)法體系,投資者保護(hù)目標(biāo)往往成為無源之水、無本之木。
證監(jiān)會(huì)近年來始終保持高壓態(tài)勢(shì),對(duì)違法違規(guī)行為加大打擊力度。證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿近日在公開場(chǎng)合講話中明確表示,在保持改革定力、激發(fā)市場(chǎng)活力方面,平穩(wěn)推動(dòng)資本市場(chǎng)“深改12條”重點(diǎn)改革措施落地實(shí)施。資本市場(chǎng)“深改12條”中,就包括提升稽查執(zhí)法效能,強(qiáng)化案件分層分類分級(jí)管理,集中力量查辦欺詐造假等大要案,提升案件查辦效率。
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