2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(6月29日)

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試題部分

1、期貨公司為自然人投資者開立金融期貨交易編碼時，自然人投資者應(yīng)滿足的條件之一是具有累計10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近()年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

2、期貨公司會員為自然人投資者開立金融期貨交易編碼時，自然人投資者申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于()元?！締芜x題】

A.人民幣50萬

B.人民幣100萬

C.美元50萬

D.美元100萬

3、期貨公司會員可以為同時符合()標準的一般單位客戶申請開立交易編碼?！径噙x題】

A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B.具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試

C.具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄

D.凈資產(chǎn)不低于100萬元

4、期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以采取的處理措施有()?！径噙x題】

A.通報批評

B.公開譴責

C.暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)

D.取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格

5、對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責令參加培訓、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、限期說明情況、口頭警示、書面警示、專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第四條。(三)具有累計10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄；

2、正確答案：A

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第四條。期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當確認該投資者保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

3、正確答案：A、B、C

答案解析：期貨公司會員為符合下列標準的一般單位客戶申請開立交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。(二)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試。(三)具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄。(四)不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。(五)具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風險管理等相關(guān)制度。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十二條。期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。

5、正確答案：A

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十條?！Υ嬖诨蛘呖赡艽嬖谶`反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責令參加培訓、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責令處分責任人員、限期說明情況、專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

中國期貨業(yè)協(xié)會將于7月17日在全國21個城市舉辦期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試。7月12日至16日可登陸報名網(wǎng)頁“準考證打印通道”打印準考證。添加 免費預約短信提醒，屆時我們會及時通知2021年7月期貨從業(yè)資格考試準考證打印時間!

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