2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月25日)

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試題部分

1、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構成情節(jié)嚴重、情節(jié)特別嚴重的，按照處罰()定罪處罰?！締芜x題】

A.較重的數額

B.較輕的數額

C.其中任一數額

D.折中數額

2、具有下列()行為的人員，應當認定為“非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員”。【多選題】

A.利用竊取手段獲取內幕信息

B.利用私下交易手段獲取內幕信息

C.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關證券、期貨交易

D.在內幕信息敏感期內，與內幕信息知情人員聯絡從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當信息來源

3、內幕交易中，“相關交易行為明顯異常”的認定要綜合以下()等方面?！径噙x題】

A.資金變化與該內幕信息形成、變化、公開時間基本一致

B.買入或者賣出與內幕信息有關的證券、期貨合約時間與獲悉內幕信息的時間基本一致

C.買入或者賣出證券、期貨合約行為明顯與平時交易習慣不同

D.賬戶交易資金進出與該內幕信息知情人員或者非法獲取人員有關聯或者利害關系

4、下列不屬于從事與內幕信息有關的證券、期貨交易的行為的是()?！径噙x題】

A.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關證券、期貨交易

B.依據已被他人披露的信息而交易

C.持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份

D.交易具有其他正當理由或者正當信息來源

5、三次以上實施內幕交易或者泄露內幕信息行為，未經行政處理或者刑事處理的，應當對相關交易數額依法累計計算。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第九條同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構成情節(jié)嚴重、情節(jié)特別嚴重的，按照處罰較重的數額定罪處罰。

2、正確答案：A、B、D

答案解析：《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第二條具有下列行為的人員應當認定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員”：(一)利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內幕信息的；(二)內幕信息知情人員的近親屬或者其他與內幕信息知情人員關系密切的人員，在內幕信息敏感期內，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的；(三)在內幕信息敏感期內，與內幕信息知情人員聯絡、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第三條本解釋第二條第二項、第三項規(guī)定的“相關交易行為明顯異常”，要綜合以下情形，從時間吻合程度、交易背離程度和利益關聯程度等方面予以認定：(一)開戶、銷戶、激活資金賬戶或者指定交易(托管)、撤銷指定交易(轉托管)的時間與該內幕信息形成、變化、公開時間基本一致的；(二)資金變化與該內幕信息形成、變化、公開時間基本一致的；(三)買入或者賣出與內幕信息有關的證券、期貨合約時間與內幕信息的形成、變化和公開時間基本一致的；(四)買入或者賣出與內幕信息有關的證券、期貨合約時間與獲悉內幕信息的時間基本一致的；(五)買入或者賣出證券、期貨合約行為明顯與平時交易習慣不同的；(六)買入或者賣出證券、期貨合約行為，或者集中持有證券、期貨合約行為與該證券、期貨公開信息反映的基本面明顯背離的；(七)賬戶交易資金進出與該內幕信息知情人員或者非法獲取人員有關聯或者利害關系的；(八)其他交易行為明顯異常情形。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第四條具有下列情形之一的，不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內幕信息有關的證券、期貨交易：(一)持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的；(二)按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關證券、期貨交易的；(三)依據已被他人披露的信息而交易的；(四)交易具有其他正當理由或者正當信息來源的。

5、正確答案：B

答案解析：《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第八條二次以上實施內幕交易或者泄露內幕信息行為，未經行政處理或者刑事處理的，應當對相關交易數額依法累計計算。

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