期貨行業(yè)動態(tài)：關(guān)于發(fā)布《期貨公司居間人管理辦法(試行)》的通知

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關(guān)于發(fā)布《期貨公司居間人管理辦法(試行)》的通知

各期貨公司：

為推進(jìn)期貨市場高質(zhì)量發(fā)展，進(jìn)一步完善期貨行業(yè)自律規(guī)則體系，中國期貨業(yè)協(xié)會遵循“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，以保護(hù)投資者合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，制定了《期貨公司居間人管理辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》)。《辦法》經(jīng)第五屆理事會第十六次會議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，并就相關(guān)事項(xiàng)通知如下:

一、期貨公司應(yīng)當(dāng)高度重視居間人管理工作，按照《辦法》要求建立健全居間人管理制度并有效執(zhí)行?？紤]到各期貨公司在服務(wù)能力、管理水平、內(nèi)控機(jī)制等方面存在差異，在實(shí)施過程中可以結(jié)合自身實(shí)際，進(jìn)一步細(xì)化和完善相關(guān)程序、方法、標(biāo)準(zhǔn)和流程，但不得低于《辦法》要求。期貨公司委托《辦法》規(guī)定以外的機(jī)構(gòu)或者自然人提供訂約機(jī)會的，費(fèi)用支付標(biāo)準(zhǔn)不得與交易數(shù)量、交易金額、交易手續(xù)費(fèi)及其他收入指標(biāo)掛鉤。

二、《辦法》自發(fā)布之日起施行。2021年9月10日至2022年9月9日為過渡期。期貨公司自2021年11月1日起，可以在協(xié)會居間人管理信息系統(tǒng)進(jìn)行居間人信息登記。

過渡期內(nèi)，請各期貨公司按照《辦法》要求做好銜接：期貨公司應(yīng)當(dāng)要求所有居間人遵守《辦法》第十四條的規(guī)定；期貨公司新增居間人應(yīng)當(dāng)符合《辦法》規(guī)定，與新增居間人簽訂居間合同時(shí)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行《辦法》第十一條的要求；居間合同存續(xù)的居間人可以繼續(xù)介紹新客戶，期貨公司應(yīng)當(dāng)與居間人及其名下新增的客戶簽署《期貨居間投資者風(fēng)險(xiǎn)告知書》；期貨公司應(yīng)當(dāng)與不符合《辦法》規(guī)定的居間人有序完成原居間合同解除及相關(guān)善后工作，如對居間人名下客戶做出調(diào)整的，須經(jīng)期貨公司、居間人、客戶各方協(xié)商一致。

過渡期滿，期貨公司所有存續(xù)的居間合同均應(yīng)符合《辦法》規(guī)定。

三、《辦法》所附的《期貨居間人承諾書》和《期貨居間投資者風(fēng)險(xiǎn)告知書》是協(xié)會為方便期貨公司開展居間人管理工作而提供的參考模板。期貨公司可以根據(jù)自身情況增加相應(yīng)內(nèi)容，但不得刪減。

四、協(xié)會將持續(xù)對期貨公司居間人管理情況進(jìn)行跟蹤和評估。各期貨公司在《辦法》實(shí)施中遇到問題可及時(shí)向協(xié)會反映。

特此通知。

中國期貨業(yè)協(xié)會

2021年9月10日

附件下載：期貨公司居間人管理辦法(試行).pdf

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