2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月23日)

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試題部分

1、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，由()根據(jù)協(xié)會自律監(jiān)察部門的調(diào)查結(jié)果作出紀(jì)律懲戒決定?！締芜x題】

A.會長

B.理事會

C.申訴委員會負(fù)

D.自律監(jiān)察委員會

2、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》，案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報告，載明()?！径噙x題】

A.被調(diào)查當(dāng)事人的基本情況

B.經(jīng)調(diào)查核實的事實及證據(jù)情況

C.提出處理建議及依據(jù)

D.調(diào)查組的基本情況

3、受調(diào)查、受懲戒的會員或期貨從業(yè)人員認(rèn)為參與案件處理的人員與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請回避。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

4、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會理事會設(shè)立自律監(jiān)察委員會和申訴委員會，可以由相同人員組成?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

5、會員或從業(yè)人員有逃避、抵制或阻撓調(diào)查的行為的，自律監(jiān)察委員會可以單獨對該行為予以紀(jì)律懲戒。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第三條協(xié)會理事會設(shè)立自律監(jiān)察委員會和申訴委員會，分別由不同人員組成。自律監(jiān)察委員會根據(jù)協(xié)會自律監(jiān)察部門的調(diào)查結(jié)果作出紀(jì)律懲戒決定，申訴委員會負(fù)責(zé)受理、審查被懲戒的會員和從業(yè)人員的申訴。

2、正確答案：A、B、C

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第二十一條案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)于30個工作日內(nèi)完成調(diào)查報告，載明被調(diào)查當(dāng)事人的基本情況、經(jīng)調(diào)查核實的事實及證據(jù)情況并提出處理建議及依據(jù)。

3、正確答案：A

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第四條案件調(diào)查人員、自律監(jiān)察委員會委員、申訴委員會委員、聽證員、聽證會書記員等參與案件調(diào)查、處理的人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避，受調(diào)查、受懲戒的會員或者從業(yè)人員(以下簡稱當(dāng)事人)有權(quán)用口頭或者書面方式申請他們回避：(一)是本案當(dāng)事人或者當(dāng)事人、代理人近親屬的；(二)與本案有直接利害關(guān)系的；(三)與本案當(dāng)事人、代理人有其他關(guān)系，可能影響對案件公正處理的。

4、正確答案：B

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第三條協(xié)會理事會設(shè)立自律監(jiān)察委員會和申訴委員會，分別由不同人員組成。自律監(jiān)察委員會根據(jù)協(xié)會自律監(jiān)察部門的調(diào)查結(jié)果作出紀(jì)律懲戒決定，申訴委員會負(fù)責(zé)受理、審查被懲戒的會員和從業(yè)人員的申訴。

5、正確答案：A

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第三十一條會員或者從業(yè)人員有下列情形之一的，自律監(jiān)察委員會可以依據(jù)本規(guī)則對該行為單獨作出紀(jì)律懲戒決定：(一)不履行第八條第(四)項的和解或者調(diào)解協(xié)議的；(二)有逃避、抵制或者阻撓調(diào)查的行為的。

目前2021年9月期貨從業(yè)資格考試延期舉行了，考生請通過訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費預(yù)約短信提醒功能，及時獲取2021年9月期貨從業(yè)資格考試報名時間提醒。

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