2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2021年12月31日)

試題部分

1、期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶(hù)的交易信息，王某不僅自己利用客戶(hù)的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開(kāi)除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定后向()報(bào)告?！締芜x題】

A.所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

2、一家榨油廠(chǎng)在期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行大豆期貨套期保值交易，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使榨油廠(chǎng)的客戶(hù)保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該廠(chǎng)600萬(wàn)元，其余的保證金缺口期貨公司無(wú)法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該榨油廠(chǎng)能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為()?！締芜x題】

A.901萬(wàn)元

B.990萬(wàn)元

C.802萬(wàn)元

D.1000萬(wàn)元

3、某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使其客戶(hù)李某保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金，若李某保證金損失18萬(wàn)元，則李某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為()。【單選題】

A.10

B.16.2

C.17.2

D.18

4、A證券公司2007年1月1日的凈資本為10個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的50%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的12%。3月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到15個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的60%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的14%。2007年7月1日，A證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格未獲通過(guò)，原因是()?！径噙x題】

A.申請(qǐng)日前6個(gè)月，凈資本不應(yīng)低于15億元

B.申請(qǐng)日前6個(gè)月，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金)的150%

C.申請(qǐng)日前6個(gè)月，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

D.申請(qǐng)日前6個(gè)月，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%(證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外)

5、2016年12月，為完成期貨公司下達(dá)給營(yíng)業(yè)部的交易傭金，該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某指使運(yùn)營(yíng)總監(jiān)盜用客戶(hù)王某的賬戶(hù)和密碼，頻繁買(mǎi)賣(mài)期貨合約，致使其虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶(hù)和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述，正確的是()。【多選題】

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷(xiāo)陳某的任職資格

B.期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司

D.擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

2、正確答案：C

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：(一)對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償；(二)對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償。1600-600=1000萬(wàn)元；榨油廠(chǎng)能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為：(1000-10)×80%+10=802萬(wàn)元。

3、正確答案：C

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十條對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：(一)對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償；李某保證金損失18萬(wàn)元，其中10萬(wàn)元全額補(bǔ)償，剩余8萬(wàn)按90%補(bǔ)償，則總共的補(bǔ)償金額為：10+8×90%=17.2萬(wàn)元。

4、正確答案：B、C、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；第六條本辦法第五條第(一)項(xiàng)所稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：(一)凈資本不低于12億元；(二)流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金)的150%；(三)對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

5、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條期貨公司有下列欺詐客戶(hù)行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證：(三)不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；期貨公司有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)期貨從業(yè)人員資格。

根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《2022年期貨從業(yè)人員資格考試公告(1號(hào))》，2022年5月期貨考試集體報(bào)名時(shí)間為5月9日-5月11日，個(gè)人報(bào)名時(shí)間為5月12日-5月15日，目前距離本次考試報(bào)名還有很長(zhǎng)一段時(shí)間，如有變化，小編建議考生可提前填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2022年第一次期貨從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

以上內(nèi)容為2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2021年12月31日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關(guān)模擬試題及歷年真題您可以點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！