2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(4-5)

41.     下列關(guān)于證券商經(jīng)營期貨交易業(yè)務(wù)之?dāng)⑹觯握哒_？

?。磷C券商兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者，得申請(qǐng)經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)

?。伦C券商兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之分支機(jī)構(gòu)，得申請(qǐng)經(jīng)營期貨自營業(yè)務(wù)

?。蒙暾?qǐng)為期貨交易輔助人，以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)者為限

　Ｄ以上皆非

42.     期貨商委托期貨交易輔助人辦理開戶作業(yè)時(shí)，需

?。两桓妒芡衅跫s書及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告書予期貨交易人

?。缕谪浗灰兹隧毺顚懣蛻袈暶鲿f明期貨業(yè)務(wù)員已告知其權(quán)利與義務(wù)

?。闷谪浗灰纵o助人須將開戶數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)送給期貨商

?。囊陨辖允?/SPAN>

43.     期貨交易輔助人之分支機(jī)構(gòu)，依法應(yīng)繳存多少營業(yè)保證金？

　Ａ一百萬元?。挛灏偃f元　Ｃ二百萬元?。囊磺f元

44.     美國期貨市場(chǎng)之自律組織包括1.期貨交易所2.全美期貨協(xié)會(huì)(NFA)3. 商品期貨管理委員會(huì)(CFTC)4.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

?。?/SPAN>1234?。?/SPAN>123 ?。?/SPAN>124 Ｄ234

45.     針對(duì)期貨交易人之管理，美國CFTC特別制定了何種制度？

?。痢竿顿Y人部位限制」（PositionLimited）?。隆妇揞~申報(bào)限制」（LargePositionReport）Ｃ以上皆是?。囊陨辖苑?/SPAN>

46.     下列何者不正確？

?。撩绹谪浗灰字罁?jù)法令為商品交易法，期貨主管機(jī)關(guān)為商品期貨管理委員會(huì)

　Ｂ美國期貨交易所和全國期貨公會(huì)是兩大自律組織

?。妹绹唐菲谪浌芾砦瘑T會(huì)共計(jì)五人

?。闹挥衅谪浗?jīng)紀(jì)商(FCM)、期貨交易顧問(CTA)、期貨基金經(jīng)理人(CPO)應(yīng)加入全國期貨公會(huì)

47.     依商品交易法之規(guī)定，具有混合性質(zhì)之投資工具當(dāng)超過（）的契約價(jià)值或契約價(jià)值變動(dòng)是由于該商品期貨特性時(shí)，該契約屬CFTC管轄

?。?/SPAN>20％　Ｂ30％?。?/SPAN>40％　Ｄ50％

48.     日本商品期貨交易之主管法規(guī)為

?。两鹑谄谪浗灰追ā。伦C券交易法?。蒙唐方灰姿ā。囊陨辖苑?/SPAN>

49.     有關(guān)日本商品期貨交易所，其組織形態(tài)

?。翞闋I利性之公司組織　Ｂ為非營利性之公司組織?。脼榉菭I利性之會(huì)員組織　Ｄ以上皆非

50.               有關(guān)日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商，下列何者有誤？

?。辽唐菲谪浗?jīng)紀(jì)商沒有分類　Ｂ商品期貨經(jīng)紀(jì)商分為二類

?。蒙唐菲谪浗?jīng)紀(jì)商依種類之不同凈資產(chǎn)要求亦不相同?。囊陨辖苑?/SPAN>