2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(5-5)

 (D)41.期貨結算機構單一股東持股比例的限制為?　
(A)5%　(B)10%　(C)15% (D)沒有單一股東持股比例的限制。
(B)42.有關「賠償準備基金」之敘述何者為是? a.結算機構應提存賠償準備金 b.第一次應提存臺幣三億元 c. 并于每季終了后十五日內，按結算、交割手續(xù)費收入之百分之二十繼續(xù)提存 d.賠償準備基金得貸予他人　(A)a b c d (B) a b c 　(C)b c d 　(D) a b 。
(B)43.期貨結算機構依取得或處分固定資產處理程序取得或處分之固定資產，于董事會決議之日起　
(A)一日內　(B)二日內　(C)五日內　(D)一個月內向證期會申報。
【輔助業(yè)務管理規(guī)則】
(B)44.我國之期貨交易輔助業(yè)務，限何種行業(yè)經營?　
(A)期貨商　(B)證券經紀商　(C)銀行　(D)票券商。
(B)45.期貨交易輔助人接受期貨交易人期貨交易之買賣委托之范圍　
(A)國內外各類期貨　(B)國內外證券相關期貨　(C)國內證券相關期貨　(D)國外證券相關期貨。
(C)46.依期貨商業(yè)務輔助人代理委任期貨商與期貨交易人簽訂之受托契約，期貨商業(yè)務輔助人代理執(zhí)行業(yè)務，所生債務不履行之損害賠償責任　
(A)由委任期貨商負全責　
(B)由期貨輔助人負全責　
(C)由委任期貨商與輔助人連帶負責 　
(D)以上皆非。
(B)47.有關輔助人與期貨商之委托關系，何者為是?
(A)期貨商業(yè)務輔助人可同時接受一家以上期貨商之委任為限；期貨商限于委任一家之期貨商業(yè)務　輔助人　
(B)期貨商業(yè)務輔助人以接受一家期貨商之委任為限；期貨商可同時委任一家以上之期貨商業(yè)務輔助人　
(C)期貨商業(yè)務輔助人以接受一家期貨商之委任為限；期貨商亦以委任一家期貨商業(yè)務輔助人為限　
(D)期貨商業(yè)務輔助人可接受一家以上期貨商之委任；期貨商亦可同時委任一家以上之期貨商業(yè)務輔助人。
【國外期貨交易法規(guī)】
(D)48.美國期貨市場之法規(guī)有 a.其它相關行政命令、法院判例 b. 期貨交易實務法案 c. 商品交易法 d. 商品期貨交易委員會管理規(guī)則，依其法律位階由高至低應為:　
(A)a b c d 　(B)b a c d 　(C)d b c a 　(D)c d b a 。
(C)49.針對期貨交易人之管理，美國CFTC特別制定了何種制度?　
(A)「投資人部位限制」(Position Limited)　(B)「巨額申報限制」(Large PositionReport)　(C)以上皆是　(D)以上皆非。
(C)50.有關日本期貨管理架構，下列何者有誤?　
(A)日本金融期貨及證券期貨屬大藏省管轄　
(B)日本商品期貨由通產省及農林水產省管轄　
(C)日本金融期貨、證券期貨及商品期貨的管轄法令均為同一　
(D)以上皆非。