2010期貨考試重點(diǎn)概念：期貨基本面分析(10)

　　期貨交易流程

　　期貨交易流程主要包括開(kāi)戶、下單、競(jìng)價(jià)、成交回報(bào)、結(jié)算、交割等環(huán)節(jié)，全面了解期貨交易的各主要業(yè)務(wù)流程，理解期貨交易中的有關(guān)概念，有助于投資者熟悉期貨業(yè)務(wù)，正確履行交易過(guò)程中的權(quán)利與義務(wù)，保證交易行為的暢通與完整，是投資者參與期貨交易前的必要準(zhǔn)備。

　　一、開(kāi)戶轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　由于能夠直接進(jìn)入期貨交易所交易的只能是期貨交易所的會(huì)員，所以，普通的投資者在進(jìn)入期貨市場(chǎng)交易之前，應(yīng)首先選擇一家具備合法的期貨代理資格、信譽(yù)良好、資金安全、運(yùn)作規(guī)范和收費(fèi)合理的具有交易所會(huì)員資格的期貨經(jīng)紀(jì)公司。

　　投資者在選定期貨經(jīng)紀(jì)公司后，即可向該期貨經(jīng)紀(jì)公司提出委托申請(qǐng)，開(kāi)立帳戶。開(kāi)立帳戶實(shí)質(zhì)上是投資者(委托人)與期貨經(jīng)紀(jì)公司(代理人)之間建立一種法律關(guān)系。

　　開(kāi)戶程序如下：

　　1、風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　客戶委托期貨經(jīng)紀(jì)公司從事期貨交易的，必須事先在期貨經(jīng)紀(jì)公司辦理開(kāi)戶登記。期貨經(jīng)紀(jì)公司在接受客戶開(kāi)戶申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)向客戶提供《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》。個(gè)人客戶仔細(xì)閱讀和理解后，在該《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》上簽字;單位客戶在仔細(xì)閱讀并理解之后，由單位法定代表人在該《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》上簽字并加蓋單位公章。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　期貨交易是一項(xiàng)比較特殊的交易行為，面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)程度比一般的商品買賣和實(shí)業(yè)投資、證券投資要大。為保證期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)作，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，客戶在進(jìn)行期貨交易前應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有較多的認(rèn)識(shí)，聲明理解說(shuō)明書(shū)中揭示的期貨風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)可能發(fā)生的虧損。

　　2、簽署合同

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司在接受客戶開(kāi)戶申請(qǐng)時(shí)，雙方需簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。個(gè)人客戶應(yīng)在該合同上簽字，單位客戶應(yīng)由法人在該合同上簽字并加蓋公章。個(gè)人開(kāi)戶應(yīng)提供本人身份證，留存印鑒或簽名樣卡。單位開(kāi)戶應(yīng)提供《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》影印件，并提供法定代表人及本單位期貨交易業(yè)務(wù)執(zhí)行人的姓名、聯(lián)系電話、單位及其法定代表人或單位負(fù)責(zé)人印鑒等書(shū)面內(nèi)容材料及法定代表人授權(quán)期貨交易業(yè)務(wù)執(zhí)行人的書(shū)面授權(quán)書(shū)。

　　交易所實(shí)行客戶交易編碼登記備案制度，客戶開(kāi)戶時(shí)由經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員按交易所統(tǒng)一的編碼規(guī)則進(jìn)行編號(hào)，一戶一碼，專碼專用，不得混碼交易。

　　交易編碼是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為其客戶在期貨交易所申請(qǐng)的交易代碼。期貨經(jīng)紀(jì)公司和客戶必須遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。如有違反，不僅會(huì)招致監(jiān)管部門的處罰，同時(shí)也可能給期貨經(jīng)紀(jì)公司或客帶來(lái)意想不到的損失。

　　3、繳納保證金轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　客戶在與期貨經(jīng)紀(jì)公司簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同之后，應(yīng)按規(guī)定繳納開(kāi)戶保證金。期貨經(jīng)紀(jì)公司將客戶繳納的保證金存入期貨經(jīng)紀(jì)合同指定的客戶帳戶中，供客戶進(jìn)行期貨交易之用。期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金，進(jìn)行期貨交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

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