期貨從業(yè)人員資格考試法律練習題精選(4)

　　16.期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后( )內向中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。

　　A: 3天

　　B: 3個工作日

　　C: 一周

　　D: 一個月

　　參考答案[B]

　　17.期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。

　　A: 與客戶簽訂經紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書

　　B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　C: 挪用客戶保證金

　　D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

　　參考答案[B]

　　18.期貨經紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

　　A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

　　B: 股東大會決定解散

　　C: 破產

　　D: 因合并或者分立需要解散

　　參考答案[C]

　　19.下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有( )。

　　A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

　　B: 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告

　　C: 經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構備案

　　D: 期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

　　參考答案[C]

　　20.期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款( )。

　　A: 1萬以上

　　B: 3萬以上

　　C: 1-3萬

　　D: 3萬以下

　　參考答案[C]

• 2010年期貨從業(yè)網絡輔導招生簡章
• 2010年大綱:期貨法律
• 2010年期貨從業(yè)考試全年考試計劃
• 2010年期貨從業(yè)資格考試復習資料