期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法練習(2)

　　1.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。

　　參考答案[錯誤]

　　2.風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向證監(jiān)會排除機構(gòu)書面報告。

　　參考答案[正確]

　　3.期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備。

　　參考答案：[正確]

　　4.期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。

　　參考答案：[錯]

　　多選題

　　1.期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：()

　　A: 出具警示函

　　B: 對公司高管人員進行監(jiān)管談話

　　C: 責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率

　　D: 提請董事會，撤銷高管人員職務

　　參考答案[ABC]

　　2.從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：()

　　A: 人民幣9000萬元

　　B: 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

　　C: 人民幣3000萬元

　　D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

　　參考答案[AB]

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