2010年期貨法律公司管理辦法精選試題(一)

　　一、單項選擇題

　　1、申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有( )資格。

　　A、中國法人 B、中、外法人

　　C、事業(yè)法人 D、公司法人

　　2、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司( )股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

　　A、5% B、100%

　　C、50% D、70%

　　3、具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)( )

　　A、非執(zhí)行董事 B、執(zhí)行董事

　　C、內(nèi)部董事 D、獨立董事

　　4、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣( )萬元。

　　A、3000 B、4000

　　C、5000 D、6000

　　5、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的( )，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。

　　A、保證金和交易記錄 B、保證金和持倉

　　C、交易記錄和持倉 D、保證金和客戶資料

　　6、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由( )統(tǒng)一印制。

　　A、商務(wù)部 B、工商總局

　　C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國證監(jiān)會

　　7、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應(yīng)當(dāng)立即書面通知( )，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A、全體股東 B、控股股東

　　C、主要客戶 D、全體客戶

　　8、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向( )報告。

　　A、期貨業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C、期貨交易所 D、中國證監(jiān)會

　　9、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起(　　)個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A、2　　　　 B、3

　　C、4　　　　 D、5

　　10、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)(　　)。

　　A、相互混合、分別管理 B、相互獨立、共同管理

　　C、相互獨立、分別管理 D、相互混合、共同管理

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