期貨《法律法規(guī)》風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法習(xí)題(3)
更新時間：2011-10-09 10:43:26
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期貨從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
v 多選題$lesson$
1.期貨公司觸及風(fēng)險監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：()
A: 出具警示函
B: 對公司高管人員進行監(jiān)管談話
C: 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率
D: 提請董事會，撤銷高管人員職務(wù)
參考答案[ABC]
2.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：()
A: 人民幣9000萬元
B: 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%
C: 人民幣3000萬元
D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%
參考答案[AB]
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