期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定

　　期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定$lesson$

　　證監(jiān)會(huì)公告[2009]24號(hào)

　　現(xiàn)公布《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，自2009年9月1日起施行。

　　第一章 總則

　　第一條 為加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高市場(chǎng)運(yùn)行效率，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

　　第二條 期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶(hù)資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

　　第三條 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)控中心)負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理。

　　第四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng))，對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶(hù)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

　　第五條 期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶(hù)交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類(lèi)申請(qǐng)的處理結(jié)果通過(guò)監(jiān)控中心反饋期貨公司。

　　第六條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼與客戶(hù)在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

　　第七條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行監(jiān)督管理。

　　中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行自律管理。

　　第二章 客戶(hù)開(kāi)戶(hù)及交易編碼申請(qǐng)

　　第八條 客戶(hù)開(kāi)戶(hù)應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求：

　　(一)個(gè)人客戶(hù)應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，簽署開(kāi)戶(hù)資料，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，個(gè)人客戶(hù)的有效身份證明文件為中華人民共和國(guó)居民身份證;

　　(二)單位客戶(hù)應(yīng)當(dāng)出具單位客戶(hù)的授權(quán)委托書(shū)、代理人的身份證和其他開(kāi)戶(hù)證件。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，單位客戶(hù)的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照;

　　(三)期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶(hù)中客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱(chēng)一致;

　　(四)在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開(kāi)戶(hù)資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫(xiě)客戶(hù)資料信息。

　　第九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行以下實(shí)名制審核：

　　(一)對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶(hù)是否本人親自開(kāi)戶(hù)，核實(shí)單位客戶(hù)是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開(kāi)戶(hù);

　　(二)確?？蛻?hù)交易編碼申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶(hù)登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開(kāi)戶(hù)資料所記載的客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱(chēng)一致。

　　第十條 客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶(hù)以下影像資料：

　　(一)個(gè)人客戶(hù)頭部正面照和身份證正反面掃描件;

　　(二)單位客戶(hù)開(kāi)戶(hù)代理人頭部正面照、開(kāi)戶(hù)代理人身份證正反面掃描件、單位客戶(hù)營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件和組織機(jī)構(gòu)代碼證(副本)掃描件。

　　第十一條 證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶(hù)真實(shí)身份，核對(duì)客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱(chēng)一致，采集并留存客戶(hù)影像資料，并隨同其他開(kāi)戶(hù)資料一并提交期貨公司審核開(kāi)戶(hù)和存檔。

　　第十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一的格式要求(見(jiàn)附件)采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶(hù)影像資料，并隨其他開(kāi)戶(hù)材料一并存檔備查。各營(yíng)業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料及其影像資料。

　　第十三條 期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶(hù)簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼。

　　第十四條 期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)?？蛻?hù)交易編碼申請(qǐng)?zhí)顚?xiě)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。

　　第十五條 期貨公司為單位客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶(hù)的組織機(jī)構(gòu)代碼證(副本)掃描件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件。

　　第十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶(hù)的以下資料：

　　(一)個(gè)人客戶(hù)的頭部正面照和身份證正反面掃描件;

　　(二)單位客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。

　　第十七條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核：

　　(一)客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性;

　　(二)個(gè)人客戶(hù)姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢(xún)服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性;

　　(三)單位客戶(hù)名稱(chēng)和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性;

　　(四)客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)與其期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名的一致性;

　　(五)其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。

　　第十八條 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司：

　　(一)客戶(hù)資料不符合實(shí)名制要求;

　　(二)客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確;

　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　第十九條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

　　第二十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。

　　第二十一條 當(dāng)日分配的客戶(hù)交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶(hù)使用。

　　第三章 客戶(hù)資料修改

　　第二十二條 期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶(hù)資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請(qǐng)，申請(qǐng)修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶(hù)資料保持一致。

　　第二十三條 期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)、客戶(hù)有效身份證明文件號(hào)碼、客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進(jìn)行復(fù)核。通過(guò)復(fù)核的，監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所和期貨公司并由其進(jìn)行相應(yīng)處理。

　　修改單位客戶(hù)的客戶(hù)名稱(chēng)、組織機(jī)構(gòu)代碼或者營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼，期貨公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)上傳該單位客戶(hù)的組織機(jī)構(gòu)代碼證(副本)掃描件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件。

　　第二十四條 期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)、客戶(hù)有效身份證明文件號(hào)碼、客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名之外的客戶(hù)資料進(jìn)行修改的，應(yīng)當(dāng)指明修改申請(qǐng)擬提交的期貨交易所，監(jiān)控中心對(duì)修改后客戶(hù)資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的申請(qǐng)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所。期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請(qǐng)的處理結(jié)果，由監(jiān)控中心反饋給期貨公司。

　　第二十五條 監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶(hù)資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)進(jìn)行修改。

　　第四章 客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)

　　第二十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。

　　第二十七條 監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

　　第二十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果及時(shí)反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。

　　第二十九條 期貨交易所注銷(xiāo)客戶(hù)交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷(xiāo)當(dāng)日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。

　　第五章 客戶(hù)資料管理

　　第三十條 期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶(hù)資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的客戶(hù)資料保持一致。

　　監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)、內(nèi)部資金賬戶(hù)、期貨結(jié)算賬戶(hù)和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。

　　第三十一條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)，建立期貨市場(chǎng)客戶(hù)基本資料庫(kù)。

　　客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)、有效身份證明文件號(hào)碼和客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名之外的客戶(hù)信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。

　　第三十二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)控中心核對(duì)客戶(hù)資料。

　　第六章 監(jiān)督管理

　　第三十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)進(jìn)行監(jiān)督檢查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司客戶(hù)開(kāi)戶(hù)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　第三十四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

　　第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶(hù)合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開(kāi)戶(hù)或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　第三十六條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶(hù)的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/P>

　　第三十七條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定進(jìn)行處罰。

　　第三十八條 期貨交易所、監(jiān)控中心違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、第六十九條的規(guī)定進(jìn)行處罰、處分。

　　第三十九條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條的規(guī)定進(jìn)行處分。

　　第七章 附則

　　第四十條 期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。

　　第四十一條 對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷(xiāo)客戶(hù)交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。

　　第四十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一部署分期分批完成開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)切換工作。完成開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)切換后，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求辦理客戶(hù)開(kāi)戶(hù)手續(xù)。

　　第四十三條 本規(guī)定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)實(shí)名制工作的通知》(證監(jiān)期貨字[2007]257號(hào))同時(shí)廢止。

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