期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》模擬：單選題

　　期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》模擬：單選題一

　　一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0?5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起( )內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

　　A.3日B.5日C.10日D.15日

　　2.我國會員制期貨交易所會員大會由( )主持。

　　A.總經(jīng)理B.理事長C.獨立董事D.會員代表

　　3.會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起( )內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

　　A.5日B.7日C.10日D.15日

　　4.關(guān)于期貨交易所理事會，下列表述正確的是( )。

　　A.理事會是期貨交易所會員大會的常設機構(gòu)

　　B.理事會由會員理事和非會員理事組成，其中會員理事由理事會選舉產(chǎn)生

　　C.期貨交易所總經(jīng)理由中國證監(jiān)會提名，由理事會選舉產(chǎn)生

　　D.理事會會議每年召開1次

　　5.我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為( )。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過B.中國證監(jiān)會提名，理事會通過

　　C.中國證監(jiān)會提名，會員大會通過 D.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過

　　6.在我國，會員制期貨交易所的( )是法定代表人。

　　A.監(jiān)事長B.理事長C.總經(jīng)理D.董事長

　　7.下列各項，不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是( )。

　　A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

　　B.決定對違規(guī)行為的紀律處分

　　C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細則和辦法

　　D.擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案

　　8.我國公司制期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于( )。

　　A.1人B.3人C.5人D.7人

　　9.證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當在申請日前( )各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

　　A.2個月B.3個月C.5個月D.6個月

　　10.( )不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。

　　A.全面結(jié)算會員B.特別結(jié)算會員

　　C.交易結(jié)算會員D.普通結(jié)算會員

　　11.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以( )承擔違約責任。

　　A.該客戶的保證金

　　B.期貨交易所的自有資金

　　C.期貨交易所的風險準備金

　　D.期貨交易公司的儲備金

　　12.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報( )批準后實施。

　　A.國務院 B.全國人大常委會

　　C.全國人民代表大會 D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　13.申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于( )人。

　　A.3B.5C.7D.15

　　14.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行( )。

　　A.監(jiān)督管理B.自律管理C.合規(guī)管理D.行政管理

　　15.設立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東凈資本應當不低于人民幣億元;股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣億元。( )

　　A.2;5B.5;10C.10;15D.15;20

　　16.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是( )。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《中華人民共和國民法通則》

　　C.《期貨交易管理條例》

　　D.《期貨公司管理辦法》

　　17.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，其高級管理人員近( )年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。

　　A.1B.2C.3D.5

　　18.期貨公司股東會應當( )至少召開一次會議。

　　A.每一個月B.每三個月C.每半年D.每一年

　　19.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同( )制定。

　　A.期貨交易所 B.中國證監(jiān)會

　　C.中國人民銀行 D.國務院財政部門

　　20.制定《期貨交易所管理辦法》的法律依據(jù)是( )。

　　A.《中華人民共和國憲法》

　　B.《中華人民共和國民法通則》

　　C.《期貨交易管理條例》

　　D.《期貨公司管理辦法》

      21.期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其履行職責的是( )。

　　A.監(jiān)管會員及客戶

　　B.指定交割倉庫

　　C.指定期貨保證金存管銀行

　　D.調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準

　　22.2008年A期貨交易所的手續(xù)費收入為1000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是( )。

　　A.500萬元B.400萬元C.300萬元D.200萬元

　　23.期貨交易所的下列行為中不需要中國證監(jiān)會批準的是( )。

　　A.變更交易所名稱

　　B.期貨交易所分立

　　C.股東大會決定解散期貨交易所

　　D.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

　　24.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開( )日前通知會員。

　　A.5B.10C.15D.30

　　25.根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易應當在依法設立的( )或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。

　　A.期貨交易所 B.期貨公司

　　C. 證券交易所 D.證券公司

　　26.申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于( )人。

　　A.3B.5C.7D.15

　　27.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起( )個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　A.3B.5C.7D.10

　　28.期貨業(yè)協(xié)會的章程應當報( )備案。

　　A.國家發(fā)展和改革委員會

　　B.國家工商行政管理總局

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　29.有權(quán)批準期貨交易所設立的機關(guān)是( )。

　　A.國家發(fā)展和改革委員會B.中國銀監(jiān)會

　　C.國家工商行政管理總局D.中國證監(jiān)會

　　30.期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)( )批準。

　　A.中國證監(jiān)會 B.中國銀監(jiān)會

　　C.住所地的工商行政管理部門 D.期貨業(yè)協(xié)會

　　31.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，其申請日前( )個月的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合規(guī)定的標準。

　　A.1B.2C.3D.5

　　32.下列選項中不屬于理事會職權(quán)的是( )。

　　A.審議批準風險準備金的使用方案

　　B.審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法

　　C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況

　　D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

　　33.某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列做法正確的是( )。

　　A.在電話里通知另一理事代為出席

　　B.委托另一理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了一項委托

　　C.以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席

　　D.該理事不得委托他人代為出席

　　34.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項不屬于董事會的職權(quán)的是( )。

　　A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

　　B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定

　　C.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過

　　D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

　　35.期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處( )的罰款。

　　A.1萬元以上5萬元以下 B.1萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上10萬元以下 D.5萬元以上20萬元以下

　　36.對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起( )內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　A.3日B.5日C.7日D.15日

　　37.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行( )稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　A.每日B.每周C.每月D.每季

　　38.中國證監(jiān)會有權(quán)依法對期貨交易所實行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是( )。

　　A.分散監(jiān)督管理

　　B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

　　C.主要由地方證監(jiān)會進行管理

　　D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會進行管理

　　39.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由( )予以公告。

　　A.人民法院B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.清算組

　　40.關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是( )。

　　A.主持會員大會、理事會會議

　　B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

　　C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告

　　D.主持理事會日常工作

     41.關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是( )。

　　A.期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

　　B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

　　C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

　　D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事

　　42.有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)是( )。

　　A.股東大會B.董事會C.總經(jīng)理D.理事會

　　43.期貨公司應當遵守( )制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

　　A.風險管理B.信息披露C.檔案管理D.業(yè)務管理

　　44.期貨交易所會員的保證金不足時，應當( )。

　　A.暫停交易B.終止交易

　　C.提高保證金D.及時追加保證金或者自行平倉

　　45.客戶在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應( )。

　　A.請求權(quán)B.追償權(quán)C.代位權(quán)D.質(zhì)押權(quán)

　　46.銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由( )批準。

　　A.全國人大常委會B.國務院證券業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)D.國務院期貨業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

　　47.國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應當遵循( )的原則，嚴格遵守國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。

　　A.審慎監(jiān)管B.套期保值C.誠實信用D.公平交易

　　48.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的( )組織，是社會團體法人。

　　A.營利性B.自律性C.行政性D.自發(fā)性

　　49.( )有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會的章程。

　　A.主任會議B.主席會議

　　C.會員大會D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　50.下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責的是( )。

　　A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

　　B.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

　　C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

　　D.受理客戶與期貨業(yè)務有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解

　　51.申請設立期貨交易所時應當向中國證監(jiān)會提交一系列的文件和材料，以下選項不屬于法律所要求的文件的是( )。

　　A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

　　B.加入本交易所的會員名單

　　C.場地、設備、資金證明文件及情況說明

　　D.擬加入會員或者股東名單

　　52.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項不屬于期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項的是( )。

　　A.風險管理制度和交易異常情況的處理程序

　　B.期貨結(jié)算和交割制度

　　C.保證金的管理和使用制度

　　D.風險準備金管理制度

　　53.在下列( )情況下，期貨交易所應當召開臨時會員大會。

　　A.會員理事不足期貨交易所章程所規(guī)定人數(shù)的1/3

　　B.1/3以上會員聯(lián)名提議

　　C.理事長認為必要

　　D.2/3以上理事聯(lián)名提議

　　54.某期貨交易所會員大會通過了幾項重要決議，并根據(jù)規(guī)定對表決事項做了會議紀要，該會議紀要還必須由( )簽名。

　　A.全體理事 B.全體會員

　　C.出席會議的理事 D.同意決議的會員

　　55.下列關(guān)于理事會職權(quán)的說法錯誤的是( )。

　　A.審議并通過期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

　　B.決定會員的接納和對違規(guī)會員的處罰

　　C.擬定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

　　D.審議批準風險準備金的使用方案

　　56.理事會會議須有理事出席方為有效，其決議須經(jīng)表決通過。( )

　　A.三分之一以上;出席理事二分之一以上

　　B.二分之一以上;出席理事二分之一以上

　　C.二分之一以上;全體理事三分之一以上

　　D.三分之二以上;全體理事二分之一以上

　　57.展鵬期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過公司測試和培訓，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向( )報告。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會 B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨交易所理事會 D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　58.公司制期貨交易所設董事會，每屆任期( )。

　　A.1年B.3年C.5年D.7年

　　59.某期貨公司按照規(guī)定編制了一份風險監(jiān)管報表，在向證監(jiān)會派出機構(gòu)報送之前，必須經(jīng)過相關(guān)人員簽字確認，下列人員不屬于上述相關(guān)人員的是( )。

　　A.監(jiān)事會主席 B.期貨公司法定代表人

　　C.經(jīng)營管理主要負責人 D.財務負責人

　　60.不屬于風險監(jiān)管報表的內(nèi)容的是( )。

　　A.現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B.凈資本計算表

　　C.資產(chǎn)調(diào)整值計算表 D.客戶分離資產(chǎn)報表

       答案

      1.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

　　2.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會員大會由理事長主持。

　　3.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

　　4.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨交易所設理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構(gòu)，對會員大會負責。第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。第三十三條規(guī)定，期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。第二十九條規(guī)定，理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。

　　5.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。

　　6.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當然理事。

　　7.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定了期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)，根據(jù)該規(guī)定，ACD均屬于其職權(quán)。B項屬于理事會的職權(quán)。

　　8.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。

　　9.D【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合條件之一是：應當在申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

　　10.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。

　　11.A【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該客戶的保證金承擔違約責任。

　　12.A【解析】《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院商務主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報國務院批準后施行。

　　13.A【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

　　14.B【解析】《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。

　　15.C【解析】《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，設立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應當不低于人民幣10億元;股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15億元。

　　16.C【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　17.B【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。

　　18.D【解析】《期貨公司管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議。

　　19.D【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門制定。

　　20.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第一條的規(guī)定可知，《期貨交易所管理辦法》是根據(jù)《期貨交易管理條例》制定出來的。

　　21.D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八條的規(guī)定，ABC三項均屬于期貨交易所的職責。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條的規(guī)定，D項屬于中國證監(jiān)會的職權(quán)。

　　22.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

　　23.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第十三、十四、十七條的規(guī)定，ABC三項均需要經(jīng)證監(jiān)會批準。根據(jù)本辦法第八條，D項是期貨交易所的法定職責，無須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　24.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，召開會員大會應當提前10日通知會員會議的審議事項。

　　25.A【解析】禁止在國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。

　　26.D【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設立期貨公司具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。

　　27.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　28.D【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

　　29.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條的規(guī)定，中國證監(jiān)會是期貨交易所的主管機關(guān)，有權(quán)批準期貨交易所的設立。

　　30.A【解析】中國證監(jiān)會是期貨交易所的主管部門，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　31.B【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

　　32.D【解析】D項屬于會員大會的職權(quán)。

　　33.C【解析】理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應當以書面形式委托其他理事代為出席;委托書中應當載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

　　34.D【解析】董事會主要行使下列職權(quán)：(一)召集股東大會會議，并向股東大會報告工作;(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定;(三)審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過;(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過;(五)監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況;(六)本辦法第二十五條第(五)項至第(十三)項、第(十五)項、第(十六)項規(guī)定的職權(quán);(七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。D項是理事長的職權(quán)。

　　35.B【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十八條的規(guī)定。

　　36.A【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　37.A【解析】《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)

　　規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核。

　　38.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　39.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第十八條第一款規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。

　　40.C【解析】理事長的職權(quán)之一是檢查理事會的實施情況，但是只需要向理事會報告即可，不需向中國證監(jiān)會報告。

　　41.A【解析】期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，理事會無權(quán)任免副總經(jīng)理?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當然理事。

　　42.A【解析】選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事是公司制期貨交易所股東大會的職能，董事會、總經(jīng)理均無此職能。理事會是會員制期貨交易所的執(zhí)行機構(gòu)，公司制期貨交易所無此機構(gòu)的設置。

　　43.B【解析】《期貨交易管理條例》第二十二條規(guī)定，期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務管理規(guī)則、風險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

　　44.D【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。

　　45.B【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權(quán)。

　　46.C【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　47.B【解析】《期貨交易管理條例》第四十五條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應當遵循套期保值的原則。

　　48.B【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

　　49.C【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

　　50.D【解析】D項屬于期貨業(yè)協(xié)會的職責。

　　51.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：(一)申請書;(二)章程和交易規(guī)則草案;(三)期貨交易所的經(jīng)營計劃;(四)擬加入會員或者股東名單;(五)理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷;(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷;(七)場地、設備、資金證明文件及情況說明;(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。

　　52.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應當載明下列事項：(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度;(二)風險管理制度和交易異常情況的處理程序;(三)保證金的管理和使用制度;(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法;(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法;(六)交易糾紛的處理方式;(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。公司制期貨交易所還應當在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項。

　　53.B【解析】有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;(二)1/3以上會員聯(lián)名提議;(三)理事會認為必要。

　　54.C【解析】會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。

　　55.A【解析】理事會有權(quán)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，但必須提交會員大會通過。

　　56.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。

　　57.B【解析】期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　58.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十九條的規(guī)定，公司制期貨交易所設董事會，每屆任期3年。

　　59.A【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、財務負責人、結(jié)算負責人、制表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。

　　60.A【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十七條規(guī)定，風險監(jiān)管報表，包括期貨公司風險監(jiān)管指標匯總表、凈資本計算表、資產(chǎn)調(diào)整值計算表、客戶分離資產(chǎn)報表、客戶權(quán)益變動表、經(jīng)營業(yè)務報表和客戶管理報表等。

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