2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第六章：監(jiān)督管理

　　2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第三章：監(jiān)督管理

        第七十七條至第七十九條：

　　第七十七條 期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等有關(guān)資料。

　　期貨公司的董事、高級管理人員、財務(wù)負責人應(yīng)當對年度報告簽署確認意見;法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人和財務(wù)負責人應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。

　　在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整;對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當注明自己的意見和理由。

　　第七十八條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列機構(gòu)或者個人，在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料：

　　(一)期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員;

　　(二)期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人;

　　(三)為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)。

　　第七十九條 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。第八十條至第八十二條：

　　第八十條 發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：

　　(一)變更名稱、公司章程;

　　(二)發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更;

　　(三)作出終止業(yè)務(wù)等重大決議;

　　(四)任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更;

　　(五)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施;

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，期貨公司應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對方案或者措施。

　　第八十一條 期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告;解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當說明理由。

　　中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有理由認為會計師事務(wù)所不適合從事期貨公司審計業(yè)務(wù)的，可以要求期貨公司予以更換。

　　第八十二條 期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定公開披露其基本情況、經(jīng)營管理狀況等有關(guān)信息。第八十三至第八十六條：

　　第八十三條 有關(guān)機構(gòu)和個人報送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　第八十四條 中國證監(jiān)會可以組織派出機構(gòu)對期貨公司或者營業(yè)部實施定期或者不定期的現(xiàn)場檢查。

　　中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以對轄區(qū)內(nèi)期貨公司或者營業(yè)部實施現(xiàn)場檢查。

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

    期貨法律法規(guī)考點匯總：期貨交易管理條例

    《期貨法律法規(guī)》經(jīng)典題型解答：多項選擇題

        第八十五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查：

　　(一)詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明;

　　(二)查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料;

　　(三)查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶;

　　(四)檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)。

　　第八十六條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務(wù)機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見：

　　(一)期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

　　(二)違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風險監(jiān)管指標管理規(guī)定;

　　(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他重大情形。

　　期貨公司應(yīng)當配合有關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)工作，如實提供有關(guān)文件和資料。第八十七條至第八十八條：

　　第八十七條 期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以與其負責人以及相關(guān)工作人員進行監(jiān)管談話，責令改正，出具警示函。

　　第八十八條 期貨公司或其營業(yè)部有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施：

　　(一)公司治理不健全或者未有效執(zhí)行，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位或者人員缺位或者未履行應(yīng)有職責等情況，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;

　　(二)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風險管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營或者客戶交易安全;

　　(三)期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害其他期貨公司或者客戶的合法權(quán)益;

　　(四)不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全;

　　(五)未按規(guī)定實行營業(yè)部統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營管理存在較大風險或者風險隱患;

　　(六)未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動存在較大風險或者風險隱患;

　　(七)交易、結(jié)算或者財務(wù)系統(tǒng)存在重大缺陷的，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益;

　　(八)股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人出現(xiàn)停業(yè)、重大風險或者涉嫌嚴重違法違規(guī)等重大隋況，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營;

　　(九)存在可能影響財務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟;

　　(十)報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏;

　　(十一)不符合其他持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營風險的情形。

　　對經(jīng)過整改仍未達到經(jīng)營條件的期貨公司營業(yè)部，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉該營業(yè)部。

　　第八十九條至第九十條：

　　第八十九條 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

　　該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。

　　第九十條 期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改：

　　(一)占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;

　　(二)直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動;

　　(三)股東未按照出資比例行使表決權(quán);

　　(四)報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。

　　因前款情形致使期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制其行使股東權(quán)利。

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