2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第五章：監(jiān)督管理

　　2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第一章：監(jiān)督管理

       第四十三條至第四十五條：

　　第四十三條 中國證監(jiān)會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

　　上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明。

　　第四十四條 取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。

　　第四十五條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

　　第四十六條至第四十七條：

　　第四十六條 期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。

　　第四十七條 期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

　　第四十八條至第五十一條：

　　第四十八條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

　　第四十九條 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

　　第五十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

　　第五十一條 期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：

　　(一)法人治理結構、內部控制存在重大隱患;

　　(二)未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況;

　　(三)未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況;

　　(四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;

　　(五)未按規(guī)定對離任人員進行離任審計;

　　(六)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

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      第五十二條至第五十四條：

　　第五十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函：

　　(一)未按規(guī)定履行職責;

　　(二)未按規(guī)定參加業(yè)務培訓;

　　(三)違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況;

　　(四)未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況;

　　(五)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　第五十三條 期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令公司更換或調整經理層人員。

　　第五十四條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：

　　(一)向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果;

　　(二)拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果;

　　(三)擅離職守，造成嚴重后果;

　　(四)1年內累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話;

　　(五)累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分;

　　(六)對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任;

　　(七)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　第五十五條至第五十八條：

　　第五十五條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。

　　自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　第五十六條 中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。

　　第五十七條 推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

　　第五十八條期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職

　　務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事

　　務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機

　　構備案。

　　期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司承擔。

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