2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))單選題及答案1

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　　1.客戶(hù)交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司(　　)。

　　A:不承擔(dān)責(zé)任

　　B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任

　　C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80%

　　D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任

　　參考答案[D]

　　2.題干:期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在(　　)年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案[A]

　　3.題干:依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開(kāi)條件的是：(　　)

　　A.三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí)

　　C.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)

　　D.理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

　　參考答案[B]

　　4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料應(yīng)至少保留(　　)。

　　A:3年

　　B:5年

　　C:10年

　　D:20年

　　參考答案[B]

　　5.題干:(　　)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D:期貨交易所

　　參考答案[B]

　　6.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶(hù)行為的是(　　)。

　　A:與客戶(hù)簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

　　B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　C:挪用客戶(hù)保證金

　　D:向客戶(hù)作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案[B]

　　7.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司因(　　)情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

　　A:營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

　　B:股東大會(huì)決定解散

　　C:破產(chǎn)

　　D:因合并或者分立需要解散

　　參考答案[C]

　　8.題干:期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于(　　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　參考答案[D]

　　9.題干:期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派(　　)進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

　　A:客戶(hù)代表

　　B:公司的交易部經(jīng)理

　　C:公司的運(yùn)作部經(jīng)理

　　D:出市代表

　　參考答案[D]

　　10.題干:我國(guó)的期貨交易必須在(　　)內(nèi)進(jìn)行。

　　A:期貨交易所

　　B:商品交易市場(chǎng)

　　C:商品產(chǎn)地

　　D:買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所

　　參考答案[A]

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