2013年5月期貨法律法規(guī)考試全真模擬試題

　　一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。)

　　1.推薦人每年最多只能推薦(　　)人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　2.(　　)對(duì)取得期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨公司

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　3.自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起(　　)年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　4.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的(　　)，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.40%

　　5.(　　)應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券公司

　　D.中國(guó)人民銀行

　　6.非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，該結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.期貨交易

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所

　　7.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前(　　)個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　8.取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司(以下簡(jiǎn)稱交易結(jié)算會(huì)員期貨公司)可以受托為(　　)辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A.客戶

　　B.會(huì)員

　　C.非結(jié)算會(huì)員

　　D.投資者

　　9.申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)(　　)年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.8

　　10.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以(　　)。

　　A.只參加面試

　　B.只參加筆試

　　C.對(duì)學(xué)歷不作要求

　　D.免試取得期貨從業(yè)人員資格

　　11.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地(　　)報(bào)告。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

　　12.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.30

　　13.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官(　　)不參加培訓(xùn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　A.兩次

　　B.連續(xù)兩次

　　C.三次

　　D.連續(xù)三次

　　14.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為(　　)的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　A.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所

　　B.實(shí)行會(huì)員統(tǒng)―結(jié)算制度的期貨交易所

　　C.實(shí)行會(huì)員每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的期貨交易所

　　D.實(shí)行保證金結(jié)算制度的期貨交易所

　　15.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近(　　)年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　16.凈資本的計(jì)算公式為(　　)

　　A.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)

　　B.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項(xiàng)

　　C.凈資本=凈資產(chǎn)+資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)

　　D.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值-負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)

　　17.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣(　　)的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.1500萬(wàn)元

　　B.3000萬(wàn)元

　　C.5000萬(wàn)元

　　D.1億元

　　18.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣(　　)。

　　A.3000萬(wàn)元

　　B.5000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.3億元

　　19.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)(　　)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.60%

　　20.重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生(　　)以上變化的業(yè)務(wù)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.60%

2013年期貨從業(yè)資格考試第三章知識(shí)點(diǎn)匯總

2013年期貨從業(yè)資格考試第一章知識(shí)點(diǎn)匯總

　　21.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密、(　　)及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

　　A.期貨行業(yè)秘密

　　B.投資者的商業(yè)秘密

　　C.期貨公司人員變動(dòng)情況

　　D.期貨交易所任職情況

　　22.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理之日起10個(gè)工作日內(nèi)向(　　)報(bào)告。

　　A.期貨公司

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　23.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自(　　)起施行。

　　A.2004年6月1日

　　B.2003年7月1日

　　C.2008年4月30日

　　D.2007年1月1日

　　24.取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)(　　)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.所在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)

　　25.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，(　　)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨公司

　　26.《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)》規(guī)定，將刑法第一百六十四條第一款修改為：為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役;數(shù)額巨大的，處(　　)有期徒刑，并處罰金

　　A.十年以上

　　B.十年以下

　　C.三年以上十年以下

　　D.三年以上二十年以下

　　27.在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，(　　)為合同履行地。

　　A.期貨交易所住所地

　　B.該期貨公司總部

　　C.期貨公司注冊(cè)地

　　D.該分支機(jī)構(gòu)住所地

　　28.期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額(　　)。

　　A.為損失的百分之六十

　　B.為損失的百分之八十

　　C.不超過(guò)損失的百分之八十

　　D.不超過(guò)損失的百分之百

　　29.期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，(　　)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

　　A.居間人

　　B.客戶

　　C.期貨公司

　　D.期貨交易所

　　30.交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的(　　)。

　　A.期貨公司承擔(dān)責(zé)任

　　B.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任

　　C.交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

　　D.交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

　　31.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于(　　)人。

　　A.3

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　32.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前(　　)個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　33.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，不須向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列(　　)申請(qǐng)材料。

　　A.擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件

　　B.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本

　　C.擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明

　　D.妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告

　　34.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得在期貨公司擔(dān)任除(　　)以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。

　　A.監(jiān)事

　　B.董事

　　C.總經(jīng)理

　　D.董事長(zhǎng)

　　35.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立(　　)，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。

　　A.審查部門(mén)

　　B.審查部門(mén)和稽查部門(mén)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

　　D.合規(guī)審查部門(mén)或者崗位

　　36.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果(　　)。

　　A.存檔

　　B.公布

　　C.銷(xiāo)毀

　　D.公布之后銷(xiāo)毀

　　37.期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開(kāi)立(　　)賬戶。

　　A.期貨結(jié)算

　　B.期貨交易

　　C.期貨保證金

　　D.期貨準(zhǔn)備金

　　38.期貨公司的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)(　　)報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

　　A.每日

　　B.月度

　　C.季度

　　D.年度

　　39.期貨公司被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.30

　　40.設(shè)立期貨交易所，由(　　)審批。

　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院

2013年期貨從業(yè)資格考試第三章知識(shí)點(diǎn)匯總

2013年期貨從業(yè)資格考試第一章知識(shí)點(diǎn)匯總

　　41.期貨交易所(　　)為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。以(　　)承擔(dān)民事責(zé)任。A.以營(yíng)利;其全部財(cái)產(chǎn)

　　B.不以營(yíng)利;其全部財(cái)產(chǎn)

　　C.以服務(wù)社會(huì);國(guó)家信用

　　D.以貫徹落實(shí)政府政策;政府信用

　　42.期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門(mén)的規(guī)定提取、管理和使用(　　)，不得挪用。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　B.注冊(cè)資本

　　C.交易保證金

　　D.存款準(zhǔn)備金

　　43.國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予(　　)。

　　A.10萬(wàn)元以下的罰款

　　B.直接開(kāi)除的處分

　　C.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

　　D.降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分

　　44.設(shè)立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣(　　)億元。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　45.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由(　　)。

　　A.原期貨交易所繼續(xù)負(fù)擔(dān)

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)擔(dān)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)擔(dān)

　　D.分立后的期貨交易所承繼

　　46.取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　47.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　48.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立(　　)，專(zhuān)戶存儲(chǔ)期貨投資者保障基金。

　　A.準(zhǔn)備金賬戶

　　B.保障金專(zhuān)用賬戶

　　C.資金專(zhuān)用賬戶

　　D.投資者專(zhuān)用賬戶

　　49.期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.財(cái)政部

　　B.期貨公司

　　C.期貨交易所

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　50.非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由(　　)從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

　　A.期貨交易所

　　B.中國(guó)銀行

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.期貨公司

　　51.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前(　　)個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　52.期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　53.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒(méi)收違法所得，并處(　　)罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格。

　　A.3萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D.10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　54.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中，凈資本不低于(　　)億元。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.12

　　55.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的(　　)。

　　A.3%

　　B.6%

　　C.10%

　　D.60%

　　56.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.20

　　57.(　　)負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.期貨公司

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　58.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)(　　)年未在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　59.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其(　　)。

　　A.繳納罰款

　　B.停業(yè)整頓

　　C.禁止轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)

　　D.轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

　　60.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿l0萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處(　　)的罰款。

　　A.10萬(wàn)元以下

　　B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

2013年期貨從業(yè)資格考試第三章知識(shí)點(diǎn)匯總

2013年期貨從業(yè)資格考試第一章知識(shí)點(diǎn)匯總

　　二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題。每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)

　　61.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的基本準(zhǔn)則包括(　　)。

　　A.合規(guī)執(zhí)業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信

　　B.公開(kāi)、公平、公正

　　C.勤勉盡責(zé)、保守秘密

　　D.避免利益沖突

　　62.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，以(　　)的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

　　A.小心謹(jǐn)慎

　　B.勤勉盡責(zé)

　　C.獨(dú)立客觀

　　D.誠(chéng)實(shí)守信

　　63.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核，具備相應(yīng)的(　　)。

　　A.技能

　　B.專(zhuān)業(yè)知識(shí)

　　C.投資技巧

　　D.職業(yè)道德

　　64.符合下列(　　)條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

　　A.期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的

　　B.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分

　　C.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

　　D.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)能夠提出相反證據(jù)的

　　65.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的(　　)原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A.公開(kāi)

　　B.公平

　　C.公正

　　D.公允

　　66.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列(　　)條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。

　　A.五官端正，具有良好的職業(yè)道德

　　B.已被本從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用

　　C.最近5年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的行政處罰

　　D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格

　　67.期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事(　　)等違法違規(guī)行為。

　　A.欺詐

　　B.內(nèi)幕交易

　　C.操縱期貨交易價(jià)格

　　D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

　　68.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員(　　)的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

　　A.不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》法規(guī)定履行職責(zé)

　　B.徇私舞弊

　　C.玩忽職守

　　D.故意刁難有關(guān)當(dāng)事人

　　69.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

　　B.根據(jù)期貨合同規(guī)定確定

　　C.一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失

　　D.雙方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

　　70.期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列(　　)方式分別處理。

　　A.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

　　B.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

　　C.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

　　D.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

　　71.期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.按交易規(guī)則的規(guī)定處理

　　B.規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)

　　C.一律強(qiáng)行平倉(cāng)

　　D.按照《期貨公司管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定處理

　　72.人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，可以采取下列(　　)做法。A.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

　　B.可以停止該會(huì)員交易席位的使用

　　C.不得停止該會(huì)員交易席位的使用

　　D.民法院在執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

　　73.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)包括(　　)。

　　A.選舉和更換會(huì)員理事

　　B.制定交易所的各種管理制度

　　C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

　　D.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

　　74.期貨交易所可以接受以下(　　)有價(jià)證券充抵保證金。

　　A.大額可轉(zhuǎn)讓存單

　　B.可流通的國(guó)債

　　C.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券

　　75.期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列(　　)信息。

　　A.即時(shí)行情

　　B.持倉(cāng)量、成交量排名情況

　　C.期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息

　　D.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況76.期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況(　　)，并及時(shí)公布。

　　A.周報(bào)表

　　B.月報(bào)表

　　C.季度報(bào)表

　　D.年報(bào)表

　　77.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的(　　)不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。

　　A.理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)

　　B.董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)

　　C.監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席

　　D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)

　　78.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列(　　)申請(qǐng)材料。

　　A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)

　　B.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

　　C.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū)

　　D.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的,還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告

　　79.持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列(　　)申請(qǐng)材料。

　　A.變更股權(quán)申請(qǐng)書(shū)

　　B.間接持有期貨公司10%及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表

　　C.擬增加出資額的股東以及符合《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定的股東的審計(jì)報(bào)告

　　D.期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說(shuō)明

　　80.期貨公司與其控股股東在(　　)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。

　　A.業(yè)務(wù)、人員

　　B.資產(chǎn)、財(cái)務(wù)

　　C.場(chǎng)所

　　D.名稱

2013年期貨從業(yè)資格考試第三章知識(shí)點(diǎn)匯總

2013年期貨從業(yè)資格考試第一章知識(shí)點(diǎn)匯總

　　81.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置(　　)等資料供客戶查閱。

　　A.期貨交易相關(guān)法規(guī)

　　B.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程

　　D.相關(guān)從業(yè)人員資格證明

　　82.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，(　　)以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

　　A.交易指令記錄

　　B.交易結(jié)算記錄

　　C.錯(cuò)單記錄

　　D.客戶投訴檔案

　　83.期貨公司涉及(　　)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。

　　A.股權(quán)被凍結(jié)

　　B.重大訴訟、仲裁

　　C.股權(quán)用于擔(dān)保

　　D.發(fā)生其他重大事件

　　84.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取(　　)等監(jiān)管措施。

　　A.提示

　　B.記入信用記錄

　　C.談話

　　D.降職

　　85.客戶可以通過(guò)(　　)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。

　　A.書(shū)面

　　B.電話

　　C.電傳

　　D.互聯(lián)網(wǎng)

　　86.下列(　　)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.律師事務(wù)所

　　C.審計(jì)事務(wù)所

　　D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　87.下列(　　)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

　　A.期貨公司其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　D.會(huì)計(jì)事務(wù)所

　　88.下列關(guān)于對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的管理說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理

　　89.董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否(　　)作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.熟悉期貨法律法規(guī)

　　B.誠(chéng)信守法

　　C.具備勝任能力

　　D.符合規(guī)定的任職條件

　　90.期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的(　　)。

　　A.薪酬范圍

　　B.任期、職責(zé)范圍

　　C.權(quán)利義務(wù)

　　D.工作報(bào)告的程序和方式

　　91.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出(　　)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。

　　A.獨(dú)立

　　B.正確

　　C.審慎

　　D.及時(shí)

　　92.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列(　　)事項(xiàng)記人期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。

　　A.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施

　　C.工作期間的履職情況

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)

　　93.申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　A.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

　　B.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　　C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

　　D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱

　　94.下列(　　)人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。

　　A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

　　B.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

　　C.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

　　D.在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前l(fā)0名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)，任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

　　95.申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　A.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.從事期貨業(yè)務(wù)3年122上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

　　96.申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

　　97.除(　　)以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

　　A.董事長(zhǎng)

　　B.監(jiān)事會(huì)主席

　　C.獨(dú)立董事

　　D.監(jiān)事長(zhǎng)

　　98.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列(　　)申請(qǐng)材料。

　　A.申請(qǐng)書(shū)、任職資格申請(qǐng)表

　　B.3名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明，期貨從業(yè)人員資格證書(shū)

　　D.資質(zhì)測(cè)試合格證明

　　99.申請(qǐng)期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列(　　)申請(qǐng)材料。

　　A.申請(qǐng)書(shū)、任職資格申請(qǐng)表

　　B.3名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;期貨從業(yè)人員資格證書(shū)

　　D.資質(zhì)測(cè)試合格證明

　　100.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列(　　)信息。

　　A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　B.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　　C.客戶開(kāi)戶和交易流程、出人金流程

　　D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

2013年期貨從業(yè)資格考試第三章知識(shí)點(diǎn)匯總

2013年期貨從業(yè)資格考試第一章知識(shí)點(diǎn)匯總

　　101.證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得(　　)。

　　A.分享獲利

　　B.虛假宣傳

　　C.共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.誤導(dǎo)客戶

　　102.證券公司不得(　　)。

　　A.代客戶下達(dá)交易指令

　　B.代客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)

　　C.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　D.利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

　　103.《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)》規(guī)定，將刑法第一百六十四條第一款修改為：“為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，(　　)。”

　　A.處三年以下有期徒刑或者拘役

　　B.數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役

　　C.數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

　　D.數(shù)額巨大的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

　　104.下列關(guān)于期貨交易所的董事會(huì)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理的說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期5年

　　B.期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)l至2人

　　C.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理l人，副總經(jīng)理l至5人

　　D.總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆

　　105.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列(　　)行為。

　　A.不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

　　106.《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)》規(guī)定，將刑法第一百八十二條修改為：“有下列(　　)情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金?！?/P>

　　A.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的

　　B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的

　　C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的

　　D.以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的

　　107.對(duì)期貨投資者保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循(　　)的原則，保證期貨投資者保障基金的安全。

　　A.安全

　　B.收益

　　C.公開(kāi)

　　D.穩(wěn)健

　　108.期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于(　　)，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。

　　A.銀行存款

　　B.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債

　　C.中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))

　　D.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　109.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行(　　)，并與期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。

　　A.獨(dú)立核算

　　B.分別管理

　　C.統(tǒng)一管理

　　D.系統(tǒng)核算

　　110.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)期貨投資者保障基金的(　　)報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

　　A.籌集

　　B.管理

　　C.使用

　　D.審計(jì)

　　111.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的(　　)應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

　　A.內(nèi)容

　　B.格式

　　C.處理方式

　　D.處理日期

　　112.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(　　)的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利，履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。

　　A.《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》

　　B.《期貨交易所管理辦法》

　　C.《期貨經(jīng)濟(jì)公司管理辦法》

　　D.《期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則》

　　113.下列關(guān)于與預(yù)計(jì)負(fù)債說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明

　　D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

　　114.關(guān)于期貨公司的次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　A.期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的，不可以將所借人的次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本

　　B.期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本

　　C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借人的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人流動(dòng)負(fù)債

　　D.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借人的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借人的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本

　　115.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下(　　)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.凈資本不得低于人民幣2500萬(wàn)元

　　B.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%

　　C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于60%

　　D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于l50%

　　116.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下(　　)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.人民幣9000萬(wàn)元

　　B.人民幣l億元

　　C.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

　　D.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的60%

　　117.下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣6000萬(wàn)元

　　B.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元

　　C.從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬(wàn)元

　　D.從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣5500萬(wàn)元

　　118.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告(　　)。

　　A.真實(shí)

　　B.詳實(shí)

　　C.準(zhǔn)確

　　D.完整

　　119.除下列(　　)情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。

　　A.依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金

　　B.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

　　C.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用

　　D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

　　120.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(　　)的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。

　　A.期貨公司

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.證券公司

　　D.期貨交易所

2013年期貨從業(yè)資格考試第三章知識(shí)點(diǎn)匯總

2013年期貨從業(yè)資格考試第一章知識(shí)點(diǎn)匯總

　　三、判斷是非題(本題共20個(gè)小題。每題0.5分。共10分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示0)

　　121.對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，將不予補(bǔ)償。(　　)

　　122.對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償。(　　)

　　123.期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣(mài)出或者低于客戶指令價(jià)格買(mǎi)人后的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。(　　)

　　124.期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。(　　)

　　125.客戶開(kāi)立賬戶，必須出具中國(guó)公民身份證明或者中國(guó)法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。(　　)

　　126.期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之13起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。(　　)

　　127.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)13及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。(　　)

　　128.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)一起制定。(　　)

　　129.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。(　　)

　　130.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期間是3個(gè)月。(　　)

　　131.取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。(　　)

　　132.非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)，既能通過(guò)各自的期貨保證金賬戶辦理，也能通過(guò)其他銀行賬戶。(　　)

　　133.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)直接向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。(　　)

　　134.期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以從輕、減輕或者免予行政處罰。(　　)

　　135.申請(qǐng)期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格時(shí)，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職5年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。(　　)

　　136.期貨公司任用境外人士擔(dān)任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的比例不得超過(guò)期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)的30%。(　　)

　　137.期貨糾紛案件只能由中級(jí)人民法院管轄。(　　)

　　138.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。(　　)

　　139.期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。(　　)

　　140.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專(zhuān)業(yè)勝任能力。(　　)

2013年期貨從業(yè)資格考試第三章知識(shí)點(diǎn)匯總

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　　四、綜合題(本題共15小題，每題2分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中。有l(wèi)個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)

　　截止到2008年第四季度末，上海某一經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為人民幣6000萬(wàn)元，該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為人民幣70億元。

　　根據(jù)材料，作答141―145題。

　　141.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨公司2008年第四季度應(yīng)繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金的金額為(　　)。

　　A.700元至2750元

　　B.3750元至7000元

　　C.700元至7000元

　　D.1400元至3500元

　　142.該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的(　　)中列支。

　　A.會(huì)計(jì)成本

　　B.財(cái)務(wù)成本

　　C.營(yíng)業(yè)成本

　　D.應(yīng)付賬款

　　143.下列關(guān)于該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金

　　B.應(yīng)當(dāng)按年度繳納后續(xù)資金

　　C.由期貨交易所代扣代繳

　　D.由公司法人親自繳納

　　144.如果該期貨公司達(dá)到下列(　　)條件，其可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

　　A.期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣

　　B.沒(méi)有妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料

　　C.該公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力

　　D.妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保了財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)

　　145.下列關(guān)于對(duì)該期貨公司的期貨投資者保障基金的使用，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.在任何情況下，只有期貨公司擁有期貨投資者保障基金的支配權(quán)，即使該期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

　　B.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償

　　C.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)l0萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償

　　D.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)l0萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償

　　146.陳某被某期貨公司聘用，且獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年l2月，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。但經(jīng)過(guò)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)陳某于2006年7月曾因違法違規(guī)行為，被撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司(　　)。

　　A.不得為陳某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，可以繼續(xù)聘用，但陳某不得從事期貨業(yè)務(wù)

　　B.不得為陳某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，同時(shí)，必須解聘陳某

　　C.可為陳某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，但必須解聘陳某

　　D.可為陳某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，并證明其有相關(guān)能力，能夠從事期貨業(yè)務(wù)

　　147.張某是某期貨公司職員，2009年3月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理，下列該期貨公司的做法正確的是(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)立刻召開(kāi)全體股東大會(huì)，及時(shí)公布此事情

　　B.應(yīng)當(dāng)立刻召開(kāi)找重要客戶代表大會(huì)，及時(shí)公布此事情

　　C.應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　D.應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日.起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　148.(　　)指導(dǎo)和監(jiān)督中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　小崔于2008年10月開(kāi)始擔(dān)任北京甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年12月，小崔發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患。于是小崔依法展開(kāi)質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為此為本公司的商業(yè)秘密，小崔不宜進(jìn)一步調(diào)查，小崔一怒之下直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出辭呈。

　　根據(jù)材料。作答149～151題。

　　149.小崔的做法，違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第(　　)條規(guī)定。

　　A.十

　　B.十八

　　C.三十

　　D.三十三

　　150.甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第(　　)條規(guī)定。

　　A.三

　　B.二十

　　C.二十六

　　D.三十

　　151.如果小崔在任職期間發(fā)現(xiàn)甲期貨公司有違規(guī)行為，小崔直接將此事報(bào)告給了甲期貨公司董事會(huì)，并且于5日后向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，則小崔(　　)。

　　A.做法是正確的

　　B.違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定

　　C.違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十四條規(guī)定

　　D.違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第四條規(guī)定

　　152.某期貨公司擬任用境外人士擔(dān)任期貨公司的副總經(jīng)理，則根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，其人數(shù)的比例不得超過(guò)公司期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.60%

　　D.90%

　　153.鄭州某期貨公司，欲稱為鄭州商品期貨交易所結(jié)算會(huì)員，則其結(jié)算業(yè)務(wù)資格由(　　)批準(zhǔn)。

　　A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.期貨交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　假設(shè)某期貨交易所截至2010年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2010年第一季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元。

　　根據(jù)以上材料。作答154―155題。

　　154.該期貨投資者保障基金由(　　)集中管理、統(tǒng)籌使用。

　　A.財(cái)政部

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.基金管理公司

　　155.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所(　　)。

　　A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

　　B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬(wàn)元

　　C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬(wàn)元

　　D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度保障基金總額達(dá)到7.9億元

2013年期貨從業(yè)資格考試第三章知識(shí)點(diǎn)匯總

2013年期貨從業(yè)資格考試第一章知識(shí)點(diǎn)匯總