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2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))考前沖刺題二

更新時(shí)間:2013-06-17 13:41:54 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))考前沖刺題二

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  多選題

  1.下列選項(xiàng)中,()屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。

  A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

  B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

  C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職權(quán)

  2.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由下列()組成。

  A.期貨公司會(huì)員

  B.非期貨公司會(huì)員

  C.結(jié)算會(huì)員

  D.非結(jié)算會(huì)員

  3.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由()組成。

  A.期貨公司會(huì)員

  B.非期貨公司會(huì)員

  C.結(jié)算會(huì)員

  D.非結(jié)算會(huì)員

  4.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金可以分為()。

  A.結(jié)算準(zhǔn)備金

  B.交易準(zhǔn)備金

  C.結(jié)算保證金

  D.交易保證金

  5.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下()內(nèi)容。

  A.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)

  B.專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

  C.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

  D.向會(huì)員收取保證金的形式

  6.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括()。

  A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

  B.結(jié)算準(zhǔn)備金

  C.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金

  D.交易保證金

  7.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及時(shí)報(bào)告,下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是()。

  A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

  B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

  C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

  8.期貨公司有下列()情形之一的,應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  A.擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理

  B.財(cái)務(wù)狀況惡化,不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

  C.發(fā)生突發(fā)事件,對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響

  D.公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

  9.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以()墊付。

  A.自有資金

  B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

  C.風(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)備金

  D.其他客戶的保證金

  10.甲乙丙丁四人欲參加期貨從業(yè)人員資格考試,其中不能參加期貨從業(yè)人員資格考試的是()。

  A.甲今年18周歲,初中畢業(yè)

  B.乙今年24歲,碩士學(xué)歷,但屬于間歇性精神病人

  C.丙今年13歲,特別聰明,現(xiàn)已大學(xué)畢業(yè),人稱"神童"

  D.丁高中畢業(yè)就在家閑逛,無所事事

  參考答案:ABC,AB,CD,AD,ABCD;AC,ACD,ABCD,AB,ABC

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