2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))考前沖刺題八
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判斷題(正確的選A錯(cuò)誤的選B)
1.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位,對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。()
2.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照書面優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。()
3.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)、條件,但不能約定處置措施。()
4.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。()
5.期貨公司在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假的,情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。()
6.期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格,必須由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。()
7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。()
8.期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的,其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。()
9.冒用他人身份從事期貨交易的個(gè)人,如果交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的,該交易結(jié)果由被冒用人承擔(dān)。()
10.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。()
11.期貨公司授權(quán)非本公司人員從事期貨交易行為的,行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。()
12.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對(duì)非結(jié)算會(huì)員的指令采取必要的限制。()
13.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)于非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用同一賬戶,方便核算。()
14.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員,對(duì)知悉的投資者秘密信息等也負(fù)有保密義務(wù)。()
15.期貨糾紛案件是指期貨合同當(dāng)事人不履行期貨合同而引發(fā)的糾紛案件。()
16.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。()
17.期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用,由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)。()
18.期貨公司劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。()
19.取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù),并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。()
20.客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。()
參考答案:ABBAA,BAABA,BABAB,ABBAB
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