2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))精選試題三

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　　單選題

　　1.首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)( )。

　　A 無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

　　B 應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

　　C 應(yīng)當(dāng)將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門(mén)

　　D 可以隨時(shí)免除其職務(wù)

　　【正確答案】：A

　　2.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)( )提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

　　A 董事會(huì)

　　B 總經(jīng)理

　　C 監(jiān)事會(huì)

　　D 公司章程的規(guī)定

　　【正確答案】：D

　　4.甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起( )內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

　　A 6個(gè)月

　　B 1年

　　C 2年

　　D 3年

　　【正確答案】：C

　　5.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)向( )提出整改意見(jiàn)。

　　A 董事長(zhǎng)

　　B 監(jiān)事會(huì)

　　C 總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

　　D 期貨公司

　　【正確答案】：C

　　6.首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)( )。

　　A 期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

　　B 期貨公司的合法性和風(fēng)險(xiǎn)管理

　　C 監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

　　D 監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行

　　【正確答案】：A

　　7.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向( )報(bào)告。

　　A 期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B 公司住所地期貨交易所

　　C 公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D 公司董事會(huì)

　　【正確答案】：C

　　8.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交工作報(bào)告。

　　A 每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日

　　B 每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日

　　C 每季度結(jié)束之日起20個(gè)工作日

　　D 每半年度結(jié)束之日起30個(gè)工作日

　　【正確答案】：B

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