期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))練習:首席風險官整改公司

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　　綜合題

　　某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全保管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反饋給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但仍未達到要求，王某在張某的說服下，接受了整改結(jié)果。

　　根據(jù)上述資料，請回答以下問題。

　　1.下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是( )。

　　A 參加、列席相關(guān)會議

　　B 與為期貨公司提供審計服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話

　　C 對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，應向股東會報告上述情況

　　D 保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

　　【正確答案】：A,B

　　2.因公司的整改仍未達到要求，下列說法正確的有( )。

　　A 王某接受總經(jīng)理勸說，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風險，王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰

　　B 王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某

　　C 必要時，王某應當向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

　　D 王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風險管理委員會或者監(jiān)事會報告

　　【正確答案】：C,D

　　3.某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中錯誤的是( )。

　　A 擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

　　B 公司如設(shè)有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

　　C 應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

　　D 應當由股東會作出決議

　　【正確答案】：D

　　4.2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2008年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述正確的是( )。

　　A 首席風險官應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

　　B 首席風險官應當向董事會報告

　　C 首席風險官應當向公司控股股東單位報告

　　D 首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

　　【正確答案】：B,D

　　5.某期貨公司任命李平為首席風險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定?( )

　　A 在任首席風險官期間向監(jiān)事會負責

　　B 李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任

　　C 李平在期貨公司兼任財務(wù)負責人

　　D 期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議

　　【正確答案】：A,C,D

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